Технико-криминалистическая экспертиза документов

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи увеличительных приборов, специальными растворами, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и другими.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки. Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.26

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати. Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др. В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.27

В данной главе рассмотрели, что понимается под документом, какие

задачи криминалистического исследования документов существуют и узнали признаки выявления и отличия полной и частичной подделки документов, а так же рассмотрели на поддельной денежной купюре полную подделку и ознакомились с заключением эксперта, выяснили чем отличается документ официальный, от неофициального, рассмотрели понятие документа в широком и узком смысле, определили какие документы можно относить к вещественным доказательствам.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.  Использование средств и методов применяемых для исследования поддельных документов в раскрытии и расследовании преступлений

 

 

2.1.  Использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений

 

В процессе раскрытия и расследования преступлений, судебном разбирательстве уголовных, дел нередко возникают вопросы, решение которых требует «использования специальных знаний в области науки, техники или ремесла».28 Такие вопросы решают следующие лица, наделенные в этих целях должностными полномочиями. Специальными являются знания, приобретенные субъектом в процессе практической деятельности путем специальной подготовки или профессионального опыта, основанные на системе теоретических знаний в соответствующей области.

Субъектами использования специальных знаний являются:

1. следователь;
2. лица, производящие дознание;
3. специалист;
4. эксперт;
5. лица, обладающие знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не наделенные процессуальными правами эксперта иди специалиста; оперативные работники.29

Целями применения собственных знаний следователя являются: непосредственное обнаружение, фиксация, предварительное изучение, оценка и использование доказательств, решение вопроса об их относимости и допустимости, правильная квалификация содеянного, определение предмета и пределов доказывания, качественное проведение процессуальных действий, организация взаимодействия со следующими лицами (специалистами, экспертами) в процессе раскрытия и расследования преступлений.

Использование специальных знаний в уголовном процессе осуществляется специалистом в письменном виде своих суждений по вопросам, поставленным перед ним сторонами; участия специалиста в процессуальных действиях и при применении мер процессуального принуждения; как сведения специалиста, сообщенные им на допросе, об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения (показания специалиста).30 Специалистом является не заинтересованное в исходе уголовного дела лицо, обладающее специальными знаниями в науке, технике, искусстве, ремесле и иных сферах деятельности, вызванное органом, ведущим уголовный процесс, для участия и оказания содействия в производстве следственных и других процессуальных действий.

Специалист привлекается с целью оказания содействия дознавателю, следователю, в работе с доказательствами. Специалист привлекается к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию. Мнение специалиста, может быть использовано как материал для последующего проведения экспертного исследования.31 В данной и других подобных ситуациях мнение специалиста может содержать новые, не известные ранее фактические данные, на основе которых устанавливаются обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела. В таком качестве оно выступает как источник доказательств и в состоянии способствовать осуществлению задач уголовного процесса.

Одной из форм использования специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в процессуальной деятельности является судебная экспертиза. Проведение экспертизы является основной, но не единственной формой использования специальных знаний в судебном разбирательстве. Участие эксперта в допросе, проведенном после получения экспертного заключения (в целях разъяснения или уточнения последнего), также является процессуальной формой использования специальных знаний. Экспертиза – это действие, состоящее в производстве по постановлению следователя (органа дознания) исследований различных объектов специалистами в области науки, техники, искусства, ремесла или иных сферах деятельности и даче на основе этих исследований заключений по специальным вопросам. Заключения экспертов являются источниками доказательств, а фактические данные, содержащиеся в них, - доказательствами. Экспертиза - процессуальная форма получения новых и проверки (уточнения) имеющихся доказательств.32 Судебную экспертизу как самостоятельное процессуальное действие характеризуют своеобразные формы ее назначения, производства и процессуального оформления. Ее особенность состоит также в том, что фактические данные при проведении экспертизы получает не сам следователь, как это происходит, например, при обыске, выемке, допросе, а в соответствии с его поручением (постановлением) эксперт - специалист в области науки, техники, искусства или ремесла. Даже в тех случаях, когда следователь обладает специальными знаниями на уровне эксперта, он не вправе заменить его я совместить в одном лице функции органа предварительного следствия и эксперт.33 Это объясняется тем, что подобное совмещение не позволило бы должным образом проверить собранные фактические данные. Возникло бы сомнение в беспристрастности выводов исследования. Процессуальная форма назначения и производства экспертизы призвана обеспечить законность, обоснованность и научную достоверность заключений экспертов. Институт судебной экспертизы близко примыкает к институту специалистов. Сходство между ними заключается в использовании специальных знаний для решения возникающих у следователя, лица, производящего дознание, вопросов. Отличие состоит в том, что:

а) экспертиза - самостоятельное процессуальное действие, в помощь специалиста осуществляется в ходе следственных действий;

б) процессуальная обязанность эксперта - дать мотивированное заключение по существу поставленных вопросов, которое по закону является источником доказательства.

в) эксперт, как правило, до формулирования заключения проводит самостоятельные исследования. Специалист принимает участие в собирании и изучении доказательств под руководством следователя, лица, производящего дознание.34

Кроме того, практика признает необходимым назначение и проведение экспертиз для исследования собранных доказательств и для получения с помощью специальных знаний вывода, имеющего доказательственное значение. Например, экспертиза назначается, когда требуются специальные знания для решения вопроса о том, является ли, документы - поддельными.

В системе судебной экспертизы с учетом современной следственно-судебной и экспертной практики можно выделить по степени общности и субординации разные уровни:

- классы (типы);

- роды;

- виды;

- подвиды (разновидности).

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и особыми методиками. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают:

- экспертизы реквизитов  документов для восстановления  их первоначального состояния;

- экспертизы материалов  документа (чернил, бумаги и т.п.), используемых для его изготовления;

- экспертизы оттисков  печатей, чеков кассовых аппаратов  и т.п. для их идентификации;

- экспертизы отождествления  полиграфических устройств, в том  числе множительной техники.35

Заключение эксперта состоит из трех частей - вводной, исследовательской и выводов. В выводах в краткой форме четко излагаются ответы на поставленные перед экспертом вопросы. На каждый из поставленных вопросов должен быть либо дан ответ по существу, либо указано на невозможность его решения.

Выводы бывают:

а) категорические (положительные и отрицательные);

б) о невозможности решения вопроса.36

Категорические выводы содержат строго определенное решение поставленного вопроса (след оставлен данным ботинком, текст исполнен данным лицом), тогда как предположительные выводы такого решения не содержат (подпись, вероятно, исполнена данным лицом) и доказательственного значения не имеют.

В настоящее время среди ученых-криминалистов сложилось мнение, что формы использования специальных знаний в деятельности эксперта, специалиста и иных участников уголовного судопроизводства можно рассмотреть и не процессуальные.

Не процессуальная деятельность сведущих лиц представляет собой самостоятельные формы действий, не предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом ввиду их незначительности для процесса расследования.37

Однако представляется не вполне верной, поскольку первые из исследований осуществляются силами организации, в которой произошло правонарушение, а вторые - контрольно-ревизионными управлениями. По результатам таких проверок, как правило, принимается решение о передаче материалов в правоохранительные органы для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Иногда проверки осуществляются параллельно с расследованием.

Таким образом, подобные исследования проводятся независимо от правоохранительной деятельности, потому наделять участвующих в них профессионалов в различных областях знаний статусом специалиста необоснованно.38

Тем не менее, следует уточнить, что внешне похожая на ведомственные расследования деятельность сотрудников организации по выявлению причин уголовно релевантного события по поручению следственных органов является разновидностью деятельности специалиста в уголовном процессе. В данном случае речь идет о проведении до следственной проверки с участием специалиста по указанию следственного органа, т.е. в связи с предстоящим возбуждением уголовного дела, а не независимо от него. В ряде случаев правоохранительные органы напрямую предписывают привлекать специалистов определенных специальностей.

Не процессуальными формами участия сведущих лиц в уголовном процессе следует признать:

- консультационную деятельность,

- справочную деятельность,

- участие в оперативно-розыскных мероприятиях (ОРМ),

- проведение предварительных исследований.39

Участие сведущих лиц в ОРМ сводится к тому же набору функций, что и участие специалиста в следственных действиях. Отличие заключается в формальной, а не содержательной компоненте деятельности, поскольку ОРД не входит в уголовный процесс, а является самостоятельным видом законодательно регулируемой деятельности.

Консультационная и справочная деятельность сведущих лиц сводится к установленному для специалиста «разъяснению сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию» (ст. 58 УПК РФ).40

Консультирование представляется собой дачу советов по выбору оптимальной линии поведения в сложившейся ситуации.

Справочная деятельность сводится к предоставлению сведущим лицом информации об интересующих субъекта уголовного процесса явлении, процедуре, свойствах объекта и т.д., обладание знанием о которых входит в его профессиональную компетенцию.

Особое внимание следует уделить рассмотрению такой не процессуальной формы применения специальных знаний в уголовном процессе как предварительным исследованиям, осуществляемым в рамках до следственной проверки сообщения о преступлении, проводимой в порядке статьи 144 УПК РФ.41

Понимая под предварительным исследованием не процессуальное применение специальных знаний для определения относимости обнаруженных следов к расследуемому событию, получения данных о механизме их образования, установления признаков следообразующих объектов и сбора сведений о возможных приметах, привычках и других данных, характеризующих лиц, принимавших участие в указанном событии.

Результаты предварительных исследований могут быть использованы для: