Технико криминалистическое исследование документов

Введение

Многочисленные документы, разнообразные по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в  письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или  иным способом, а также с помощью  технических средств.

Документы относятся к  наиболее распространенным объектам криминалистического  исследования. Это объясняется широким  применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях.

Особенно это важно в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений. Появление новых видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования  специальных знаний при осмотре  и исследовании документов в ходе расследования преступлений.

Объект исследования является теория и практика технико-криминалистического  исследования документов.

Целью данной курсовой работы является изучение технико-криминалистического исследования документов.

Среди задач можно выделить:

1) Определение понятия, целей и задач криминалистического исследования документов;

2) Рассмотрение видов технико-криминалистического исследования документов.

Теоретические разработки отечественной  криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой  технико-криминалистического исследования документов. Немалую роль в становлении  данного вида исследований сыграли  такие известные криминалисты как  Е.Ф. Буринский, В.И. Громов, Б.Р. Киричинский, Д.Я. Мирский, Н.И. Терзиев, А.А. Эйсман и многие другие.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Понятие  и задачи технико-криминалистического исследования документов

Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического  исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений  и способов их внесения, для выявления  невидимых записей, идентификации  предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений¹.

Технико-криминалистическое исследование документов является отраслью криминалистической техники. в нем в зависимости от специфики объекта выделяют исследование:

- полностью поддельных  документов (исследование бланков);

- документов, выполненных  на печатных устройствах (исследование  машинописных текстов, кассовых  чеков и т. п.);

- оттисков печатей и  штампов;

- частично поддельных  документов;

- документов, снабженных  средствами защиты от подделок.

Целями технико - криминалистического исследования документов являются:

1) установления фактов  подделок, времени изготовления  документа и последовательности  исполнения отдельных его частей;

2) восстановления внешнего  вида документов и содержания поврежденных либо угасших от времени текстов;

3) установления групповой  принадлежности и индивидуального  тождества технических средств  и материалов, применявшихся при  изготовлении документов.

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Все эти задачи решают путем исследования следующих  объектов:

- официальные документы — документы, удостоверяющие личность, а также иные документы, свидетельствующие, например, о наличии или отсутствии товарно-материальных ценностей, ведомости, больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты, фотоснимки на документах, компостерные обозначения);

- материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон и т. п.), средства, с помощью которых он заполнен (графит карандашей, содержимое стержней шариковых ручек, тушь, чернила, различные красители и т. п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), а также вещества, используемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);

- технические средства и приспособления, используемые для изготовления бланков официальных документов или их реквизитов (знакопечатающие устройства, литеры шрифта, печати и штампы, орудия письма — авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов подчисткой и т. п.), либо для внесения изменений в ранее изготовленные документы;

- нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);

- сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование лицом или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

Документ определяется как  материальный носитель данных (бумага, кино- и фотопленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.) с записанной на нем информацией, предназначенный  для ее передачи во времени и пространстве. Возможна классификация документов по различным основаниям Криминалистическому исследованию могут подвергаться документы официальные (исходящие от государственных учреждений и предприятий, общественных, кооперативных организаций) и неофициальные (исходящие от частных лиц); с известным источником происхождения (имеющие подпись и другие реквизиты) и анонимные (без подписи или с вымышленной подписью); выполненные различными способами - от руки, на пишущей машинке, типографским способом и т.д.

По своему назначению это  могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и  документы, содержащие какие-либо определенные сведения. По очередности происхождения  документы делятся на оригиналы  и копии.

Необходимо придерживаться определенных правил осмотра, а именно:

а) бережное отношение к  документам, в особенности ветхим. Для этого следует документ поместить  между двумя прозрачными стеклами (за исключением документов с вдавленными  текстами, которые хранятся в коробках). Особую осторожность необходимо соблюдать  с сожженными (обугленными и испепеленными) документами;

б) документы следует осматривать  при оптимальном освещении (например, осмотр документа в косопадающем свете в целях обнаружения следов подчистки). Кроме искусственных осветителей при осмотре рекомендуется использовать и другие технические средства, не влекущие за собой повреждение документа (лупы, УФ-осветители, электронно-оптические преобразователи, светофильтры и т. п.). Документы нельзя подвергать длительному воздействию света, влаги, высокой температуры во избежание существенных изменений их свойств;

в) в ходе осмотра изучается  содержание документа, наличие или  отсутствие реквизитов, осматривается  как лицевая, так и оборотная  сторона документа.

Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные  конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались  проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами  следует иметь в виду, что на них могут быть какие-либо следы (например, рук), микрочастицы посторонних  веществ, запах изготовителя. Поэтому  обращаться с ними надо так, чтобы  сохранить их для соответствующих  криминалистических исследований. Попавшие в орбиту расследования документы  должны быть осмотрены и зафиксированы  для дела. Цель осмотра состоит  в индивидуализации документа, в  фиксации его состояния, в выявлении  возможных признаков подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.

Осмотр начинается с определения  наименования, вида, назначения документа  и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о предоставлении ненадлежащих прав и т. п. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты. Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно-процессуальным законом.

В нем указывается наименование документа, его регистрационный  номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие  складок, разрывов. пятен и загрязнений, характеристика бумаги, красителя, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа при  необходимости может быть осуществлен  с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области  иной профессиональной деятельности в  зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также  с использованием в качестве эталона  подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами или общественными  организациями, от имени которых  выдан исследуемый документ.

 

Глава 2. Виды технико-криминалистического  исследования документов.

2.1. Исследование  бланков документов.

Говоря об исследовании бланков  документов необходимо дать определение  понятию бланк.

Бланками называют листы  бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления  документов по определенной форме. Например, накладные, квитанции, паспорта, листки нетрудоспособности².

Бланки документов могут  изготавливаться с применением  форм высокой печати, а отдельные  их виды — с формы орловской  печати (способ получения многокрасочного  изображения с одной сборной  печатной формы за один прогон. Например, изготовление бумажных денежных знаков). При высокой печати печатающие элементы покрываются краской. При контакте с бумагой они оставляют слегка вдавленные следы с красителем (оттиски). Контакт может быть прямой и косвенный (офсетный). При косвенном контакте перенос слоев, покрытых красителем, происходит не с печатных поверхностей, а с красящей ленты, находящейся между рельефными печатными знаками и бумагой.

Существуют и другие виды печати — глубокая и плоская. При  первой печатающие элементы несколько  углублены. Эти углубления заполняются красителем, и при контакте с бумагой краситель остается на последней, образуя оттиски элементов. При плоской — все элементы (печатающие и непечатающие) лежат в одной плоскости. Получение оттисков происходит за счет различных физико-химических свойств при соприкосновении с красителем.

Все документы, отпечатанные в типографии, снабжены соответствующими реквизитами (номер заказа, тираж, условное обозначение типографии, в которой  данный бланк выполнен, и т. п.).

Наиболее распространенные способы подделки бланков: рисование; печатание с изготовленных гравированием клише; печатание с фотоцинкографических клише; печатание с набора типографского шрифта; печатание с помощью копиров. Каждый из них характеризуется присущим ему комплексом признаков.

Для бланков, подделанных  рисовкой, характерны нестандартность  шрифта, неровность линий строки, неравномерность  интервалов между строками, словами  и буквами. В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в  виде бороздок от кончика пера); имеются  и грамматические ошибки. В отличие  от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланка — растворение  красителя штрихов.

Для бланков, подделанных  с помощью клише, характерны следующие  признаки: