Технико криминалистическое исследование документов

- физико-химическую.

Для изготовления документов используют высококачественные прочные  бумаги, произведенные по специальной  технологии. Входящие в их состав волокнистые  полуфабрикаты, наполнители, проклейка  и т.д. повышают прочность, что является необходимым условием длительной эксплуатации документов.

Основой для бумаги служат волокна хлопка или льна (обычно используются обрезки ткани, очесы  и другие отходы прядильно-ткацкого производства). Их размалывают для  получения однородной массы мельчайших волоконец – фибриля. В ходе отливки листа они тесно сплетаются, придавая бумаге особую прочность и долговечность. Для большего упрочнения в бумажную массу вводят специальные клеи.

В процессе изготовления бумаги в бумажную массу добавляют  защитные волокна - полимерные волокна, длиной 3–10 мм, которые хаотично располагаются  между другими волокнами. Они  могут быть как окрашенными, так  и бесцветными. Бесцветные защитные волокна (а иногда и окрашенные) в  УФЛ имеют свечение определенного  цвета.

Одним из средств  защиты является защитная нить. Защитная нить представляет собой полимерную или металлизированную тонкую полоску, шириной 0,7 – 1,5 мм, которая вводится в бумагу в процессе отлива бумажной массы.  Ряд нитей обладают свечением в УФ-лучах или магнитными свойствами.

Что касается водяных  знаков как средств защиты, то они  видны при изучении листов документов на просвет в виде изображений, образованных за счет локальных различий в оптической плотности бумаги. Они создаются  при изготовлении бумажного полотна  на специальных сетках с рельефными элементами путем изменения плотности  бумажной массы. Различают водяные  знаки однотоновые (светлые или темные по отношению к фону), двутоновые (с более светлыми или более темными фрагментами по отношению к фону) и многотоновые (с полутоновыми фрагментами изображений).

Большинство документов имеет бумажную основу (подложку). Для  их изготовления используют бумагу, изготовленную  по специальной технологии и содержащую различные защитные элементы:

- Ламинат – это прозрачная защитная пленка, которая наносится на бумагу методом горячего или холодного прикатывания. Она предохраняет документ от переклейки фотографии и внесения изменений в данные. На поверхность ламинирующей пленки, обращенную к листу бумаги, может быть нанесен какой-либо узор или изображение. Рисунки по ламинату бывают малоразличимы при обычном освещении и, в таком случае, просматриваются только в косопадающем свете или при воздействии УФ-лучей .

- Голограмма –  метод получения объемного изображения  плоских объектов, основанный на  интерференции света. Под голограммой  также понимают объемное многоплановое  многоцветное изображение рисунка,  возникающее при изменении угла  освещения или наблюдения .

- Перфорация. В ряде  документов серийный номер выполняется  перфоратором (диаметр отверстий  – 0,5–1,0 мм). В некоторых документах  используются краски, содержащие в своем составе специальные компоненты, препятствующие копированию реквизитов.

- OVI – эффект (переменный  оптический эффект: изображение  в этом случае выполнено специальными  цвето-переменными красками. Такие краски наносятся способом глубокой или трафаретной печати, при этом красочный слой имеет значительную толщину. Оттиск обладает зернистой поверхностью, которая хорошо просматривается при незначительном увеличении. При изменении угла зрения меняется цвет изображения.

2.6. Установление технической подделки подписи

Подпись является важнейшим  реквизитом документа, придающим ему  юридическую силу. Под технической  подделкой подписей понимается исполнение подписей от имени другого лица с  использованием различных приспособлений и технических приемов, позволяющих  достичь значительного сходства с оригиналом. Сущность технической  подделки подписей заключается в  механическом копировании (а не в  почерковом подражании) подписи оригинала⁴.

В экспертной практике известны следующие способы технической  подделки подписей:

1. Срисовывание карандашом с последующей обводкой штрихов пастой, чернилами. Рисование подписи с последующей обводкой заключается в том, что первоначально на документ наносится контур подписи мягким карандашом с незначительным нажимом на бумагу. После достижения максимального сходства с оригиналом контур подписи обводится чернилами или пастой для шариковой ручки.

Для данного способа  подделки подписей характерно наличие  частиц красящего вещества карандаша, имеющих характерный металлический  блеск и более интенсивно распределяющихся на волокнах, поперечных движению стержня, что наблюдается при увеличении и боковом освещении. Контур подготовки подписи, образованный графитным карандашом, видим в отраженных инфракрасных лучах.

2. Передавливание подписи-оригинала с последующей обводкой рельефных штрихов. Передавливание подписи-оригинала осуществляется твердым заостренным предметом (карандашом, стержнем шариковой ручки) на мягкой подложке (например, несколько слоев бумаги). Полученный рельефный контур подписи обводится одним из материалов письма.

Основным признаком, характерным для способа воспроизведения  подписи, является наличие следов предварительной  подготовки – рельефных неокрашенных штрихов, образующих контур подписи. Обычно данный признак хорошо наблюдается  при изучении участка документа  с подписью в косопадающем свете.

3. Копирование «на просвет» производят при наложении документа перед источником света (обводят видимые на просвет штрихи ореола). Иногда выполняют карандашную подготовку с последующей дорисовкой, при этом в полученной подписи наблюдаются признаки медленного исполнения. Если подпись копируют на вертикальной подложке (например, оконное стекло), то в нижних частях штрихов могут возникать «затеки» – как следствие скопления чернил на пере. Этот признак исключается при использовании шариковой ручки или карандаша, когда наблюдаются утолщения штрихов к низу.

Оборотный способ подделки характеризуется также следующими признаками: наличием частиц красящего  вещества на оборотной стороне листа  исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала подписи;

изменением направления  движений по сравнению с несомненной  подписью.

4. Перенесение красящего вещества подписи-оригинала с помощью копирующих материалов. В качестве копирующих материалов могут применяться фотобумага, фотопленка и другие материалы, обладающие повышенной копирующей способностью. Небольшой фрагмент подобного материала (например, фотоэмульсионный слой фотобумаги) увлажняется и прикладывается к участку документа с подлинной подписью. В результате красящее вещество подписи-оригинала копируется на его» поверхность в виде зеркального изображения (плоское промежуточное клише). С него полученные штрихи переносятся на документ, ни котором отображается уже прямое изображение подписи.

5. Электрофотографический способ нанесения изображения подписи на документ. Данный способ технической подделки подписи наиболее распространен в настоящее время. Это объясняется широким распространением электрофотографических аппаратов (ксероксов, лазерных принтеров) как средств оргтехники. В изображениях подписей, полученных электрофотографическим способом, с помощью микроскопа (увеличение 8–16х) можно наблюдать следующие особенности: мелкозернистую структуру штрихов, которые состоят из поверхностного наслоения спекшихся частиц красящего вещества черного цвета (тонера); характерный блеск штрихов изображений; наличие вокруг изображения штрихов подписи загрязнений бумаги в виде точечных наслоений тонера (так называемые «точки-марашки»); возможно неполное отображение мелких деталей изображений (зависит от разрешающей способности электрофотографического аппарата); возможно отслоение тонера, образующего изображение подписи по линиям сгиба бумаги.

6. Получение изображения подписи на документе с помощью струйных и матричных принтеров. Названный способ получения изображений подписей нередко встречается в экспертной практике, поэтому следует описать данный способ и указать признаки, характерные для получаемых изображений.

Первоначально изображение  подписи-оригинала, имеющееся на документе, вводят в память компьютера с помощью  средств ввода графических изображений (например, сканера). Затем полученное цифровое изображение подписи в виде файла обрабатывают с помощью соответствующих компьютерных программ и распечатываются на любом принтере. Матричные принтеры для этих целей менее пригодны.

2.7. Исследование  документов с измененным первоначальным  содержанием

Поделка документов может быть полной и частичной. Полная подделка включает в себя изготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного  текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы).

Частичная подделка заключается во внесении отдельных  изменений в подлинный документ.

Такие изменения  вносятся путем:

1) подчистки; 

2) химического травления  текста;

3) дописки, допечатки, исправления текста;

4) замены частей  документа (фотокарточки, листов  в многостраничных документах);

5) подделки подписей, оттисков печатей и штампов.  Каждый из этих способов имеет  свои распознавательные признаки  подделки.

Подчистка — это  механическое удаление знаков документа  в целях изменения его первоначального  содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.)⁵.

Признаки подчистки  могут быть обнаружены при изучении документа в косопадающем освещении, исследовании на просвет и микроскопическом исследовании. При этом обнаруживаются следующие признаки:

1) нарушение поверхностного  слоя бумаги;

2) приподнятость  волокон бумаги;

3) повреждение линий  защитной сетки или линовки;

4) потеря глянца  бумаги;

5) наличие красителя  штрихов первоначальных записей;

6) утоньшение бумаги;

7) наличие рельефа  штрихов от удаленных записей;

8) расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки;

9) следы давления  и трассы (при приглаживании волокон  бумаги предметом с гладкой  поверхностью для маскировки  подчистки).

Для выявления первоначальных записей, удаленных подчисткой, используется комплекс следующих методов:

1) фотосъемка в  косопадающем и проходящем свете;

2) цветоделение (для  выявления окрашенных штрихов);

3) съемка в отраженных  ультрафиолетовых и инфракрасных  лучах (для выявления записей,  выполненных чернилами и цветными  карандашами);

4) текстов, отпечатанных  на пишущих машинках через  цветную машинописную ленту или  цветную копировальную бумагу);

5) исследование  в инфракрасных лучах (для выявления  текстов, выполненных черной типографской  краской, черной тушью и текстов,  отпечатанных на пишущих машинах  через черную машинописную ленту  и черную копировальную бумагу);

6) адсорбционно-люминесцентный  метод (для выявления текстов,  выполненных пастой шариковой  ручки, черной тушью, типографской  краской);

7) диффузно-копировальный  метод (для выявления текстов,  выполненных анилиновыми чернилами,  пастой шариковой ручки).

Травление — это  обесцвечивание и разрушение красящего  вещества штрихов текста под действием  химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей). Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и  на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.)⁶.

Основными признаками, указывающие на травление являются:

1) нарушение проклейки  бумаги (при отражении света эти  участки становятся матовыми);

2) изменение цвета  бумаги;

3) хрупкость, ломкость  бумаги;

4) обесцвечивание  или изменение цвета защитной  сетки, линовки документа, записей,  расположенных вблизи от удаленных  текстов;

5) расплывы красящего вещества в штрихах, внесенных после травления записей;

6) остатки штрихов  первоначального текста;

7) отличие цвета  видимой люминесценции бумаги.

Для выявления признаков  травления используются следующие  методы:

1) осмотр документа  с обеих сторон при различных  условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

2)  микроскопическое  исследование (увеличение 3—40х);

3) изучение люминесценции  в видимой и инфракрасной зонах  спектра;

4) фотосъемка в  ультрафиолетовых лучах.

Для выявления содержания записей, удаленных травлением, используются следующие методы:

1) контрастирующая  фотосъемка;

2) цветоделение;

3) фотосъемка в  отраженных ультрафиолетовых лучах;

4) фотосъемка люминесценции  в видимой и инфракрасной зонах

спектра;

5) диффузно - копировальный  метод.

Подвергавшиеся  травлению места, без видимых  при обычном освещении признаков, могут приобрести люминесцентную окраску  в ультрафиолетовых лучах. Восстановление вытравленного текста может быть достигнуто путем фотосъемки со светофильтрами, съемки ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.