Понятие и содержание технико – криминалистического исследования документов

Введение

В общественной жизни документы играют большую  роль. Они — средства учета материальных ценностей, а также средства, оформляющие  их движение между государственными и общественными предприятиями  и организациями. С помощью документов закрепляются все хозяйственные  правоотношения и материально-денежные операции между юридическими лицами и гражданами. Документы являются как вещественными, так и письменными  доказательствами в уголовном и  гражданском процессах.

Технико-криминалистическое исследование документов имеет большое  значение в практическом аспекте, оно  может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования по уголовным делам, а также специальными познаниями экспертов в области  науки и техники, на основе которых  устанавливаются фактические обстоятельства (факты) по уголовному делу. Современные  преступники при подготовке, совершении и сокрытии преступлений применяют  все более изощренные формы подделки документов. Вполне обоснованно, что  предъявляются более высокие  требования к уровню знаний экспертов-криминалистов, обусловленные необходимостью быстрого и квалифицированного решения стоящих  перед правоохранительными органами задач.

В контрольной  работе считаю необходимым дать базисную характеристику классификации документов, способам и признакам подделки документов; изучить понятие, задачи, объекты  и виды технико-криминалистического  исследования документов;  охарактеризовать основные методы таких исследований.

Глава I.  Понятие и содержание технико – криминалистического

исследования  документов

1.  Понятие и классификация документов.  Выявление признаков подделки документов

      Криминалистическое исследование документов или документология, является самостоятельной отраслью криминалистической техники.

     Документ (от лат. - доказательство, свидетельство) ¹ - это специфическое средство поддержания деловых и личных отношений, удостоверения юридических фактов и закрепления различных правоотношений, в уголовном и гражданском праве рассматривают в широком и узком смысле. В первом случае, под документами понимаются предметы, удостоверяющие факты, имеющие юридическое значение; во втором - только письменные акты.

При расследовании  уголовных дел используются самые  различные документы и круг их достаточно широк, поэтому они соответствующим  образом классифицированы. 1. По способу фиксации данных документы подразделяются на: письменные (тексты, цифровые и другие записи, выполненные от руки, при помощи печатающих средств) и графические (рисунки, схемы, чертежи);  фото и кинодокументы; фотодокументы (фонограммы); перфоленты и перфокарты и т.п. Из перечисленных, наиболее часто в качестве вещественных доказательств используются письменные документы. 2. По процессуальной природе - на письменные и вещественные доказательства.²

    Под письменными доказательствами понимают документы, которые имеют значение для дела благодаря своему содержанию (например, акты ревизий, заключения эксперта и т.п.). Его отличительной особенностью является то, что в случае утраты, имеется возможность заменить его копией или дубликатом.

  Документы выступают в качестве вещественных доказательств  в следующих случаях: а) если они явились средством совершения преступления (например, поддельная доверенность с помощью которой были получены деньги);  б) если они явились предметами с выявленными следами преступления (например: исправление количества отпущенного товара в накладной); в) если они явились средством сокрытия преступления (например, письмо написанное преступником от имени жертвы); г) средством установления  фактических обстоятельств преступления и лиц, виновных в его совершении (например, квитанция оставленная преступником на месте преступления).³ Документы - вещественные доказательства - имеют значение при расследовании не только благодаря содержанию, но и тому, что нередко несут на себе следы преступления (подчистки, дописки, травление и т.п.) поэтому, не могут быть заменены либо восполнены копиями или дубликатами.

    3. По происхождению выделяются документы: частные, т.е. исходящие от граждан, и официальные, исходящие от учреждений и организаций. Следует заметить, что частные документы, заверенные соответствующим образом, приобретают значение официальных. Официальным документам присущи определенные реквизиты, без которых документ признается недействительным. Такими реквизитами являются: фирменный бланк, наименование, форма, цвет, размер, наличие защитных средств, наличие оттисков печатей и штампов учреждения, фотографии, подписи должностных лиц, дата составления, номер и т.п. Они могут быть классифицированы в зависимости от характера отраженных в них сведений (например: на бухгалтерские, административные и др.). В отличие от официальных, частные документы не имеют, как правило, строго установленной формы, за исключением некоторых документов (доверенности, завещания и т.д.).

4. По материально правовой природе документы подразделяются на подлинные и поддельные (подложные).⁴ К подлинным относятся документы, реквизиты и содержание которых правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным относятся документы, независимо от истечения срока их действия. К категории подложных относятся документы содержание или реквизиты которого не соответствуют действительности. При этом различаются два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Интеллектуальный подлог характеризуется тем, что документ с формальной стороны составлен и выдан правильно - содержит все необходимые реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности (например: выдача водительских прав лицу не прошедшему курс обучения). Материальный подлог характеризуется изменением содержания подлинного документа, путем подчистки, травления, дописки и т.п. Документы со следами материального подлога называются поддельными.

    Подделка документов может быть полной и частичной. Полная подделка включает в себя изготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы). Наиболее часто,  полной  подделке подвергаются изготавливаемые примитивным способом документы на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже подделываются полностью документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными способами. При полной подделке документы изготавливаются по соответствующим образцам (экземплярам подлинных документов). Однако, поскольку никакая, абсолютно точная подделка невозможна, в процессе изготовления поддельные документы приобретают некоторые отличительные признаки (различия с оригиналом), позволяющие распознать подделку. Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ. Такие изменения вносятся путем: подчистки; химического травления текста; дописки, допечатки, исправления текста; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из способов подделки имеет свои распознавательные признаки.

    Признаки подчистки. Подчистка заключается в механическом удалении части текста (чаще всего отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом. При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом. Признаками подчистки являются: 1) взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги; 2) изменение глянца поверхности бумаги; 3) уменьшение толщины бумаги в месте подчистки; 4) нарушение фоновой сетки; 5) расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место; 6) остатки красителя штрихов подчищенного текста. Обнаружение признаков подчистки производится путем исследования документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем напросвет освещении, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

   Признаки химического травления. Химическое травление документа вызывает полное или частичное смывание или обесцвечивание текста под воздействием какого-либо реактива (кислота, щелочь). Химическое вещество воздействует при этом не только на текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и т.д.). Признаками химического травления являются: 1) изменение оттенка бумаги (например, в виде пятен); 2) расплывы чернильных штрихов нового текста, вследствие нарушения структуры бумаги; 3) изменение цвета фоновой сетки; 4) ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов нового текста, вследствие остатков в толще бумаги травящего вещества; 5) хрупкость, ломкость бумаги, при травлении концентрированными реактивами.⁵

   Признаки дописки, допечатки, исправлений (изменений) текста. Эта разновидность подделки документов производится подделывателем в целях изменения содержащейся в документе информации. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных и квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Основными признаками произведенной  дописки являются:1) различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста 2) расплывы чернильных штрихов; 3) различия в цветовых оттенках красителя штрихов.

Признаками  допечатки на пишущей машинке  или принтере являются:                1) несовпадения горизонтальности печатных знаков в строке; 2) различия размера и рисунка одноименных печатных знаков; 3) различия в цвете красителя ленты, несовпадение в цветопередаче картриджа принтера; 4) различия в дефектах шрифта, если допечатка производилась на другой пишущей машинке или принтере.⁶ Если письменные знаки подвергались исправлению или изменению, то в них могут наблюдаться утолщенные штрихи, сдвоенные элементы. Иногда эти элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются признаки механической подчистки. Дописка, допечатка, исправление, изменение текста обнаруживается при использовании   оптических   увеличительных   приборов,   светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.⁷

Признаки замены частей документа. Этот вид подделки подразумевает замену фотокарточек, листов, номеров документов. Замена фотокарточки производится в документах удостоверяющих личность. Технически она может быть осуществлена различными способами (например, с оставлением части с оттиском печати и путем проставления оттиска печати).

   Признаками переклейки фотокарточки являются: 1)отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки; 2) наличие двух различных по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее; 3) несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге. При замене листов в многостраничных документах могут наблюдаться:  различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза, несовпадения мест проколов со скрепками (лишние отверстия в месте сгиба), порядка нумерации страниц, серии и номера документа. Применение ультрафиолетовых лучей может выявить различие люминесценции бумаги и красителя штрихов текста. При вклейке фрагментов других документов с целью изменения серий и номеров проводится исследование под микроскопом,  напросвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий защитной фоновой сетки, неравномерности толщины бумаги, разволокненности бумаги и следам клея по краям вклейки.

    Признаки технической подделки подписей. Подписи в документе могут подделываться различными способами. Например, путем подражания (имитации) подлинной подписи лица, от имени которого она учиняется, или путем копировки с применением технических средств. Имитация подписи и ее исполнитель устанавливаются почерковедческой экспертизой путем сравнительного исследования сомнительной (спорной) подписи с образцами подписи и почерка подозреваемого в подделке лица. Подделка подписи с применением технических средств устанавливается технико-криминалистическим исследованием документа.

    Признаки подделки оттисков печатей и штампов. Некоторые документы в обязательном  порядке оформляются оттисками печатей и штампов соответствующей формы и содержания. Печати и штампы изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами, с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. По отношению к центру все буквы располагаются строго радиально. В случаях примитивной подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.⁸ Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовления клише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска, перекопировки через промежуточное клише. Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков или самих печатей и штампов. Для их распознания необходимо сравнительное исследование их с подлинной печатью и оттисками с нее. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Именно в целях установления внесения изменений в текст документа и проводится технико-криминалистическое исследование.

2.  Понятие, задачи, объекты и виды  технико-криминалистического исследование документов

     Под технико-криминалистическим исследованием документов понимают совокупность технических приемов и способов, разработанных криминалистикой в целях исследования документов или их реквизитов, исключая почерк. Объектами данного вида исследования являются бланки документов, частично подделанные документы, документы, выполненные на печатающих устройствах, оттиски печатей и штампов. Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов является  самостоятельной  отраслью  криминалистической  техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из  естественных и технических наук, с целью решения задач, возникающих при исследовании документов - вещественных доказательств по уголовным и гражданским делам.⁹