Понятие и содержание технико – криминалистического исследования документов

     Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа. Подделывается также и сама печать. Самодельные способы изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий. Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати. При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью. Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Для этого необходимо использовать измерительную лупу и циркуль. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела, в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные образцы наносятся данной печатью в количестве примерно 10-12 с различной степенью нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.²¹ Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками оттисков печати являются форма и размеры знаков, рисунков, эмблем, расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение, содержание текста. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.

 4.Исследование текстов, выполненных на печатающих устройствах

     Объектами исследования в данном случае будут: документы, выполненные типографским способом, машинописные тексты, документы, изготовленные с применением принтеров персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники. Важнейшим фактором для объединения этих объектов в одну группу является общность механизма образования печатных символов и методик их исследования. Так, механизм образования печатных знаков характеризуется особенностями печатающего механизма и шрифта печатного устройства. Эти особенности образуют совокупность признаков, которые делятся на общие и частные. К общим признакам относятся: шаг печатающего механизма, межстрочный интервал, комплект знаков, марка шрифта. Шаг печатающего механизма определяется расстоянием по горизонтали между соседними знаками. Измерение проводится между одноименными элементами отпечатков одного знака в пределах одной строки с последующим делением этого расстояния на количество знаков между ними, включая пробелы.

   Межстрочный интервал – это расстояние между основаниями соседних строк. Измерение проводится между предельно удаленными параллельно расположенными строками с последующим делением на количество строк. Выделяются тексты, выполненные через один интервал, когда межстрочное расстояние меньше высоты строчной буквы, а также через полтора, два, два с половиной и три интервала. Комплект знаков для различных печатающих устройств различается в зависимости от типа и модели данного устройства (так, на пишущих машинках количество знаков колеблется от 84 до 92). Марка шрифта определяется его размером и конфигурацией и имеет соответствующий цифровой номер или название. Условно по размерам шрифты можно разделить на крупные (по высоте свыше 2,25 мм), средние (от 2 до 2,25 мм) и мелкие (до 2 мм). ²²

      В различных печатающих устройствах проявляются также общие признаки, характеризующие способ нанесения красителя, формирующего знаки (различают матричные принтеры, принтеры с монолитным литероносителем; струйные, термографические лазерные принтеры). В зависимости от этого выделяют признаки, характеризующие тип принтерного устройства. К этим признакам относятся: ширина штрихов, микроструктура, наличие блеска в штрихах; характер краев, наличие ореолов вокруг штрихов, знаков, наличие следов давления; наличие магнитных свойств вещества штрихов, отношение красящего вещества к различным растворителям (вода, ацетон, спирт), свечение бумаги и штрихов в инфракрасной люминесценции; наличие или отсутствие тех или иных знаков, конструктивно предусмотренных данным печатающим устройством, и т.п.²³ К частным признакам относятся особенности печатающего механизма и шрифта, отобразившиеся в тексте: смещение отдельных знаков как по вертикали, так и по горизонтали, нарушение со относимости знаков по вертикали, неравномерность интервалов, неравномерность интенсивности окраски знаков, нарушение параллельности размещения знаков в строке, искривления элементов знаков, отсутствие отсечек, различия в размерах отдельных элементов одного и того же знака и т.п. Кроме того, различают признаки, характеризующие исполнителя текста, выполненного на том или ином виде печатающего устройства: умение лица, выполнившего этот текст, работать на этом печатающем устройстве, особенности, проявляющиеся при пользовании печатающим устройством (расположение отдельных элементов текста, полей, абзацев, и т.п.). К методам исследования документов, выполненных с использованием различных печатающих устройств, относятся: -визуальное исследование, в том числе с использованием микроскопа, различных источников освещения; - исследование в различных зонах спектра; фотографические методы исследования; - использование химических реактивов для исследования красителя; - математические методы (вероятностно-статистический, метод графических алгоритмов) и т.п.²⁴

5. Исследование материалов документов

   Материалами письма обычно служат бумага, чернила, пасты для шариковых ручек, вещество карандашей, тушь, штемпельная и типографская краски. Они подвергаются исследованию почти во всех случаях судебно-технической экспертизы документов: при установлении изменений в первоначальном содержании документов, при восстановлении невидимых и слабовидимых записей и т.д. Кроме того, довольно часто возникает необходимость в отождествлении определенного объема чернил, пасты, конкретной пачки бумаги, в установлении предприятия-изготовителя материала документов и времени изготовления. Возможности идентификации материалов документов во многом зависят от того, насколько точно определен объем проверяемого материала документа в соответствии с обстоятельствами расследуемого дела. В одних случаях эти возможности ограничиваются установлением рода (вида, марки) использованных материалов письма в сравниваемых документах, в других - этот объем может быть доведен до объема ампулы конкретной авторучки (при исследовании чернил), стержня конкретной шариковой ручки (при исследовании пасты), тетради или отдельного листа бумаги (при исследовании бумаги) и т.п.²⁵

     Криминалистическое исследование материалов документов всегда является сложным многоступенчатым процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойства исследуемого материала, которые позволяют отнести его к группе со всё более сужающимся объемом. Сложность исследования обусловлена многими причинами: сложностью состава самих материалов документов, состоящих из различающихся по химическим свойствам компонентов; наличием в составе материалов документов неконтролируемых примесей; изменениями в составе материалов документов, происходящими под воздействием окружающей среды.    Бумага - основной материал документов, он состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая или небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости. Бумага подвергается исследованию при решении вопросов, связанных с установлением принадлежности отдельных клочков разорванных документов единому целому: класса, марки и сорта бумаги, использованной при изготовлении определенного типа документов или бланков; единого источника происхождения листов бумаги, изъятых у разных подозреваемых; определением состава бумаги.²⁶ При исследовании бумаги изучаются ее физико-механические свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение, структура поверхности), состав по волокну, вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей, определяются признаки, характеризующие изделие из бумаги (краевое сечение, формат, линовка). Разработаны частные методики, позволяющие дифференцировать бумагу одного вида разных источников происхождения (в том числе продукцию разных выпусков одного предприятия). Что касается индивидуальной идентификации, то здесь ставится вопрос, являются ли два или более исследуемых куска бумаги частями одного и того же листа. Этот вопрос разрешается посредством сравнения главным образом краев отрыва или отреза.

   Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др. Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию. Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д. а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.²⁷ Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей. Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.

Цветные и  копировальные карандаши различают  по их красителям. Органические красители  дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат  может дать также фотографирование с цветными светофильтрами. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея может быть обнаружено различными методами, а именно: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими. Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа.²⁸

Заключение

      Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается непосредственно установить фамилии преступника и убитого.

При расследовании  дел, связанных с изготовлением  фальшивых документов, часто возникает  необходимость в установлении источника  их происхождения, что позволяет  исключить возможность изготовления и использования таковых в  будущем. При решении этой задачи исследуют материалы документа (бумагу, красители), выявляют особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных его частей и т.д.

Это лишь несколько примеров, в которых  показывается, как технико-криминалистическая экспертиза помогает решить ряд вопросов при раскрытии преступления. Этим не ограничивается значение данного  вида экспертизы. Проведение экспертизы, в результате которой установлены  конкретные факты, связанные с подделкой  документов, являются одной из процессуальных форм профилактической деятельности.

Результаты  криминалистического исследования документов вносят существенный вклад  в общую копилку доказательств, во многом помогают практикам в деле выявления и раскрытия хорошо организуемых и тщательно маскируемых  преступлений.

Список  использованых источников и литературы

1.Источники

1.Конституция  Российской Федерации. СПб,ООО «Виктория плюс», 2011-48 с.

2. Арбитражный  процессуальный кодекс Российской  Федерации текст с изм. И  доп. на 1 мая 2012 г. – М.: Эксмо, 2012 г.- 176с.- (Законы и кодексы)

2.Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 14.11.2002 №138//СЗ РФ. – 2002. - № 46. Ст. 4532 -(ред. от 03.12.2011).

3.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях: Федеральный закон от 30.12.2001 № 195// СЗ РФ.- 2002. -  № 1 (ч. 1). - Ст. 1. - (ред. от 07.12.2011).

4. Уголовный кодекс Российской Федерации: текст с изм. и доп. на 10 мая 2011г. – М.: Эксмо,2011. – 160 с.

2. Литература

1. Д. Н. Балашов, Н. М.Балашов, С. В. Маликов Криминалистика: учебник для вузов / 2-е изд. – М.: ИНФРА-М, 2009. – 502 с.

2.Большой юридический словарь / под ред. А. Я. Сухарева. — 3-е изд., доп. и перераб. — М.: ИНФРА-М, 2007. — 858 с.

3.Ефименко, А.В. Эволюция электрофотографической техники и методик исследования документов, изготовленных с ее использованием // Судебная экспертиза. – 2009. - № 3. – С. 33-44.

4.Ищенко, Е. П. Криминалистика: краткий курс / Изд. 2-е, испр.и доп. – М.: Контракт: ИНФРА-М, 2010. – 317 с.

5. Криминалистика: учебник для вузов / А. А. Беляков [и др.]; под ред. И.Ф. Герасимова, Л. Я. Драпкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Высшая школа, 2009. – 672 с.

6.Криминалистика: учебник для вузов / Т. В. Аверьянова [и др.].– 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, 2011. – 927 с.