Криминалистическое исследование документов

Введение………………………………………………………………………………………..…………………2

1. Виды документов………………………………………………….………………….………………...3

2. Технико-криминалистическое  исследование документов………………………..6

3.Технико-криминалистические  исследования в целях установления  наличия и способа подделки  документов………………………………………………………………...…8

Заключение……………………………………………………..………….……………………………….…15

Литература………………………………………………..…………………………………………………….16

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Криминалистическое  исследование документов – это отрасль  криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность  источника доказательств характеризуется  тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или  печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда  содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными  признаками, например, имеет следы  смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения  с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа  – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы  заменимы, с них можно снять  копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. Целью данной контрольной  работы является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов

1. Виды документов

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные  и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются  также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в  соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями  и организациями. Они должны содержать  определенные реквизиты, без которых  будут недействительными. Реквизитами  являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и  документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует  действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.[2, с. 65]

Поддельные  документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным  подлогом (документ имеет все  реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные  не соответствуют действительности);

2) с материальным  подлогом (в подлинный документ  внесены изменения путем подчистки,  травления, замены фотографии  или листов и др. (частичная  подделка) или когда документ  подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается  следственным или оперативным  путем, а материальный – в  процессе криминалистического исследования  документов.

В зависимости  от вида документа перед экспертом  могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор  или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и  почерка), если же важна техническая  сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения  признаков изменения первоначального  содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления  признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного  экземпляра пишущей машинки, на которой  отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных  при изготовлении документа.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется  в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно  лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для  хранения и использования при  производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке  документов упаковка их производится в плотные конверты между листами  чистой бумаги таким образом, чтобы  они не оказались проколотыми, прошитыми  нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом. [1, с. 73]

При работе с документами надо иметь в  виду, что на них могут быть следы  рук, микрочастицы посторонних веществ  и т.п. Поэтому при обращении  с ними нужно пользоваться пинцетами  с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы  сохранить следы для соответствующих  криминалистических исследований.

Осмотр  документа можно производить  в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения  наименования, вида, назначения документа  и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа  – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать  о наличии интеллектуального  подлога – о выдаче документа  ненадлежащим органом, о представлении  незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства – специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Содержание  нестандартных документов, небольших  по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много  либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные  и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие  индивидуальные признаки стандартных  документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра  отмечается, кому, когда, где и кем  выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его  общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр  документа при необходимости  возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области  иной профессиональной деятельности в  зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также  с использованием в качестве эталона  подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими  или иными организациями, от имени  которых выдан рассматриваемый  документ.

Криминалистическое  исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение  решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов). [3, с. 87]

 

 

2. Технико-криминалистическое исследование  документов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических  способов и приемов в целях  установления закономерностей возникновения  и движения информации в целом  документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического  изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также  возможностями их использования  для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в  себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с  помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным  вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного  текста; установление целого документа  по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена  ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются  различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей  электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные  индикаторы, а также различные  фотоаппараты, фотоустановки и фотографические  методы.

В зависимости  от цели изучения того или иного  документа все исследования условно  подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую  группу исследований составляют те, которые  необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа – исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики  документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся  текстов и 

выявление тайнописи  на документах.

В зависимости  от субъекта различаются два вида исследований.

К первому  относятся те, которые доступны следователю  и оперативному работнику. Ко второму  – требующие специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе акцентируется внимание на тех вопросах, которые должен знать следователь.

 

3. Технико-криминалистические исследования  в целях установления наличия  и способа подделки документов

Криминалисты  различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной  подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического  травления текста, дописки, допечатки  или исправлений (поправок) отдельных  букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей  и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.