Криминалистическая характеристика взяточничества

Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление  с типичными комбинациями способов взяточничества позволяет четче  определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах  расследуемого преступления.

Для взяточничества и коррупции  наиболее характерна обстановка бесконтрольности в решении важных служебных вопросов, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно  совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и  деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству¹⁴.

К субъектам взяточничества и коррупции относятся представители  власти разного уровня и иные должностные  лица, перечисленные в ст. 285 УК РФ. В личности же взяточников (главным  образом взяткополучателей) чаще всего  преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах  повышения материального положения  и получения легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. В настоящее  время происходит все большее  преступное сближение лиц, располагающих  крупными денежными средствами, часто  добытых мошенническим и иным криминальным и связанным с преступным миром путем, и должностных лиц, наделенных соответствующими властными  функциями¹⁵.

Для такого рода преступлений самостоятельным элементом их криминалистической характеристики может быть устойчивая и достаточно организованная группа взяточников, действующая в течение  длительного времени. В этих случаях  важное криминалистическое значение имеют  данные о численности и связях группы, характере преступного сговора  между ее участниками, распределение  ролей с учетом властных полномочий каждого, мерах по нейтрализации контролирующих и надзирающих органов и т.д.

Взяточничество часто  бывает связано с другими преступлениями (хищениями, сокрытием налогов, мошенничеством и др.), и нередко с деятельностью  организованных преступных групп. Поэтому  при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, не просматривается ли наличие коррумпированных связей с преступными группами.

Криминалистические особенности  взяточничества влияют и на определение  круга обстоятельств, подлежащих выяснению  в процессе расследования.

Первая группа таких обстоятельств связана с установлением факта, обстоятельств и способа получения и передачи предмета взятки (время, место, способ, наличие или отсутствие вымогательства, характер предмета взятки, его признаки и особенности и др.)¹⁶.

Вторая группа обстоятельств  – с установлением характера  служебного поведения взяткополучателя, обусловленного фактом взяточничества.

Третья группа обстоятельств  – с установлением круга участников преступления и обстоятельств, влияющих на степень и характер их ответственности.

Четвертая группа обстоятельств  – с установлением обстоятельств, способствовавших взяточничеству.

 

1.3 Характеристика личности взяткополучателя, его правового статуса и интересов при получении взятки

 

Успешное расследование  преступлений с установлением всех обстоятельств совершенного деяния, его целей и мотивов предполагает обязательное изучение личности преступника. «Изучение личности обвиняемого  является составной частью работы следователя  по конкретному уголовному делу». Кроме того, данные характеризующие личность обвиняемого, являются обязательным элементом предмета доказывания и криминалистической характеристики преступления. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики преступлений представляет собой совокупность интеллектуально-духовных ее качеств, физического и психического состояния. При расследовании должностных преступлений в характеристику личности преступника входят так же его должностное положение и наличие властных полномочий в отношении определенного круга лиц. Анализ личности преступника позволяет адекватно оценить совершенное им деяние, а также составить индивидуальный прогноз. В целях получения всестороннего и глубокого представления о личности преступника в анализе должно быть учтено не только время совершения преступления и обстоятельства, сложившиеся на тот момент, но и факторы, предшествующие совершению противоправного деяния. При этом в равной мере следует учитывать как скрытые мотивы преступления, так и психологические особенности личности, его совершившего. Как отмечает А.Н. Хоменко, «личность преступника изучается как следообразующий объект, источник информации о совершенном преступлении и как средство его раскрытия».

Н.Н. Демидов определяет личность преступника в качестве элемента криминалистической характеристики преступления, под которой понимается устойчивая криминалистически значимая совокупность психофизиологических свойств и качеств, мотивационных установок, эмоциональной и рациональной сфер человеческого сознания, отразившихся в следах преступления в процессе его подготовки, совершения и сокрытия следов, а также его постпреступное поведение. По мнению Ю.М. Антоняна, личность преступника является центральной фигурой уголовного процесса и всей предупредительной деятельности. От уровня научного познания личности преступника во многом зависит успех борьбы с преступностью, в том числе криминалистическими методами и средствами¹⁷.

А.Н. Колесниченко считает, что  личность преступника - широкое понятие, отражающее сущность лица, сложный  комплекс характеризующих его признаков, свойств, связей и отношений, его  нравственный и духовный мир взятые в развитии, во взаимодействии с социальными и индивидуальными жизненными условиями, в той или иной мере повлиявшими на совершение преступления .

В рамках криминалистического  исследования личности как совокупности субъективных и объективных, внутренних и внешних социальных свойств  индивида основной акцент делается на изучение ее преступной деятельности, то есть на «закономерные связи личности преступника с совершенным преступлением», а также на ее нравственно-психологические  и социально-демографические качества¹⁸.

Проявлением характеристики личности преступника, на наш взгляд, является совокупность свойств, связей и отношений личности, которые  имеют значение для подготовки, совершения и сокрытия преступления, и являются следообразующим фактором, необходимым для последующего расследования и раскрытия преступления. При этом конкретное содержание данного элемента криминалистической характеристики определяется набором признаков личности, специфичных для лиц, совершающих преступление данного вида, и существенных для их успешного расследования.

По делам рассматриваемой  категории, субъектом преступления являются должностные лица, то есть лица, чей социальный и правовой статус имеет характерные особенности  по сравнению с другими категориями  преступников. Более того, их работа связана с немалыми властными  полномочиями в отношении определенного  круга лиц, связанных с выполнением  специфических функций в своей  деятельности. Поэтому совершение ими  опасных действий выходит за рамки  обычных представлений об общеуголовной преступности.

Взяточничество является одним из наиболее сложных для  расследования преступлений. Во-первых, оно совершается в большинстве  случаев в отсутствие очевидцев. Это объясняется тем, что все  участники преступления - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают  все меры к сокрытию следов своей  преступной деятельности. Во-вторых, так как все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно отказываются давать правдивые показания, создают своеобразную круговую поруку. В-третьих, нередки случаи взяточничества за совершение законных действий. При этом установление факта дачи-получения взятки осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом, в документах) осуществления незаконных действий, а за конные действия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении. В-четвертых, в ряде случаев взяточники связаны с расхитителями государственного, муниципального и частного имущества и другими лицами, совершающими экономические преступления, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспирированную группу преступников очень сложно.

 

 

 

 

 

2. Особенности расследования взяточничества

2.1 Криминалистическая характеристика способа, механизма совершения взяточничества и основные направления расследования взяточничества и иных проявлений коррупции

 

Будучи одним из ключевых элементов криминалистической характеристики, способ понимается нами как содержательная характеристика "технологии" преступной деятельности.

Приравнивая понятие "способ" к понятию "действие", можно говорить о механизме развития преступной деятельности во времени и пространстве. Применительно к коррупционным преступлениям присутствует определенная специфика способа совершения преступлений, которая заключается в высокой скрытости совершаемых действий, как за счет характера самих действий, так и в связи с обоюдной заинтересованностью сторон взяточничества в достижении преступного результата.

Будучи разновидностью человеческой деятельности, совершение преступного  действия подчиняется ее основным закономерностям. Таким образом, структура преступного  поведения также поддается более  дифференцированному анализу по следующей схеме: деятельность - действия - операции - приемы - движения.

Таким образом, определения "способ преступления" и "преступная деятельность" как система объективных  действий и движений, совпадают по:

1) главному, системообразующему  фактору - комплексу действий;

2) целеполаганию и результатам;

3) детерминирующим факторам - объективным и субъективным.

Описанье способов взяточничества и коррупции предполагает ответы на два вопроса, какими средствами преступники  пользовались, и какие процедуры  при этом применялись.

С необходимостью должны быть рассмотрены ряд элементов способа коррупционной деятельности:

- во-первых, это обстоятельства передачи предметов взятки;

- во-вторых, характеристика действий, совершаемых за взятку;

- в-третьих, меры противодействия реальной или потенциальной деятельности по раскрытию и расследованию фактов подкупа¹⁹.

В большинстве случаев  действия по передаче предмета взятке маскируются путем придания им видимости  легальности или совершаются  без свидетелей. В связи с этим в параграфе рассматриваются  основные способы сокрытия факта  приема-передачи предметов взятки.

Применяя деятельностный подход, невозможно рассматривать изолированно друг от друга такие элементы способа совершения коррупционных преступлений как факт передачи незаконного вознаграждения и действия, совершаемые за это вознаграждение²⁰.

Можно привести перечень наиболее распространенных способов дачи-получения взятки, и указываются сферы деятельности, для которых такие способы наиболее характерны.

Сообразуясь с закономерностью  пропорционального соответствия интенсивности  функций механизма преступной деятельности, указываются наиболее развитые ("интенсивные") способы совершения взяточничества.  

Таковыми, выступают (по степени  уменьшения значимости)²¹:

1) оплата третьим лицам (по указанию взяткополучателя) - 36,3 %

2) оплата фиктивных счетов, договоров- 27,5 %

3) замаскированная передача наличных денег- 21,2 %

4) оплата услуг через счета третьих лиц - 7,5 %

5) фиктивная деятельность, услуги - 3,8 %

6) декларирование в виде пожертвований - 3,8 %

7) фиктивные ссуды, кредиты - 2,5 %

Закономерность соответствия способа следам преступления позволяет  корректно сопоставить эти способы  с конкретными следовыми картинами. Это положение рассматривается  как алгоритм проверочной деятельности следующим образом: способ - причина, следы - ее следствие.

По всем перечисленным  данным о способах взяточничества бесспорное лидерство, как по значимости, так  и по степени распространенности принадлежит личностным источникам информации. Потом доминируют банковские документы и документы бухгалтерской  отчетности. Наконец, предмет взятки в виде материальных ценностей, наличных денег, материальные предметы, приобретенные  на средства взятки, дорогостоящие поездки на отдых и т.п. выступают в качестве основного вещественного доказательства²².

Вместе с тем в работе рассматривается и функциональная структура механизма преступной деятельности. Такой подход позволяет  рассмотреть детерминанты развития механизма преступления.

 

2.2 Особенности расследования взяточничества

 

В число обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования  взяточничества, входят: 1) круг участников преступления: а) взяткополучатель (должностное  лицо, постоянно или временно занимающее в государственных или муниципальных  учреждениях, организациях или на предприятиях, а также предприятиях, в имуществе  которых доля государства или  местной администрации является преобладающей, должность, связанную  с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, и уполномоченное на совершение юридически значимых действий: лицо, занимающее должность, связанную с выполнением аналогичных обязанностей в органах территориального общественного самоуправления; представитель общественности, наделенный в установленном порядке властными полномочиями по государственному управлению); б) взяткодатель; в) в случае посредничества - посредник (подробная характеристика каждого из них по месту работы и жительства, относительно взяткополучателя - его отношение к своим служебным обязанностям, возможные нарушения служебной дисциплины, проживание не по средствам, приобретение дорого стоящих вещей, злоупотребление спиртными напитками и т. л., наличие и характер судимостей; выяснение вопросов, в каких отношениях находились между собой участники преступления до и после его совершения, что конкретно было сделано каждым из них в порядке подготовки и во время совершения преступления); 2) цель дачи взятки; 3) мотивы преступления: а) у взяткополучателя - корысть; б) у взяткодателя и посредника - корысть, в том числе удовлетворение личных или общественных интересов, ложно понимаемых служебных интересов; 4) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновных, в том числе смягчающие ответственность обстоятельства: а) совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных и иных обстоятельств; б) служебная или иная зависимость, побуждение к даче взятки: в) явка с повинной; г) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию данного и других преступлений; д) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, обусловленной взяткой, предотвращению или нейтрализации ее результатов; е) ложное понятие интереса производства (желание путем дачи взятки способствовать работе своей организации при отсутствии своей личной выгоды); отягчающие ответственность обстоятельства: а) вымогательство взятки; б) занятие ответственной должности взяткополучателем; в) наличие суди мости за взяточничество; г) неоднократность взяточничества; д) взяточничество в составе организованной группы; е) особо крупный размер взятки; ж) сочетание взяточничества с иными преступлениями или их совершение за взятки; 5) обстоятельства и обстановка дачи-получения взятки (время, место, условия, при которых было совершено преступление, способ вручения взятки, кто присутствовал при даче взятки, кто мог наблюдать общение взяткодателя, взяткополучателя и посредника в момент совершения преступления и т. д.); 6) предмет взятки, его признаки, источники получения средств для дачи взятки; 7) размеры преступного обогащения взяткополучателя и посредника; 8) наличие или отсутствие вымогательства взятки, конкретные обстоятельства, при которых вымогалась взятка; 9) имело ли место заранее обещанное укрывательство взяточничества, недоносительство о взяточничестве, а также обстоятельства, способствовавшие взяточничеству; 10) сопряжены ли дача-получение взятки с совершением других корыстных и должностных преступлений. Характер и последовательность первоначальных следственных действий по делам о взяточничестве определяется содержанием служебных действий (или бездействия) взяткополучателя, давностью совершения преступления, особенностями предмета взятки, полнотой первичных материалов, на основании которых возбуждено уголовное дело, тем обстоятельством, была ли передана взятка или ее передача должна состояться, и другими²³.