Государственное регулирование инновационной деятельности в США

Методы воздействия государства  в области инноваций можно  подразделить на прямые и косвенные. Соотношение их определяется экономической  ситуацией в стране и выбранной  в связи с этим концепцией государственного регулирования [10].

2.1 Законодательные механизмы  государственного регулирования  инновационной деятельности в  США

Любая деятельность, связанная с государственным регулированием любого объекта, должна иметь законодательное оформление. В полной мере это относится и к государственному регулированию сферы исследований и разработок.

Выделяют три основополагающих этапа научно-технической деятельности, регулирование каждого из которых требует законодательного оформления:

– получение  и сохранение знаний (в форме технологий);

– формирование права на интеллектуальную собственность;

– трансфер (передача) и коммерциализация полученных знаний (технологий).

 Сейчас помимо общих законодательных актов, имеющих отношение к правовой охране объектов интеллектуальной собственности, насчитывается более 20 законов и указов Президента США, определяющих процедуры трансфера и коммерциализации технологий [13].

Закон Бай-Доула, 1980г. предоставил университетам, некоммерческим организациям и малым  предприятиям права собственности  на изобретения, созданные при финансовой поддержке правительства. Организации, получившие финансирование за счет средств федерального бюджета, получили возможность выбора в отношении патентообладания. В соответствии с законом Бай-Доула влияние правительства на процесс коммерциализации изобретения реализуется несколькими способами. Когда получатель финансовой помощи не находится в Соединенных Штатах или его деятельность не протекает на территории США или находится под контролем иностранного правительства. Правительству дается право решать по своему усмотрению вопросы патентообладания. В частности, это происходит тогда, когда ограничение или отмена права патентообладания необходимы для защиты от действий иностранной разведки или контрразведки, или когда финансируемые правительством исследования и разработки используют организации, связанные с оборонными видами деятельности [14].

 Большую  роль в соответствии с законом  Бай-Доула играют контракты. Получатель  финансовой помощи берет на  себя определенные обязательства,  предоставлять правительству неэксклюзивные, безотзывные, безвозмездные лицензии  без права сублиценизрования  для использования изобретения,  для или от имени Соединенных  штатов на территории всех  стран мира. Налогоплательщик и  правительство не должны платить  дважды за использование изобретения,  полученного в результате НИОКР  при финансовой поддержке правительства.  Исполнители НИОКР обязаны предоставлять  Федеральному агентству, по его  запросу, периодические отчеты  об усилиях, направленных на  использование соответствующего  изобретения. Такие отчеты считаются  привилегированной и конфиденциальной  коммерческой информацией, защищенной  от разглашения в соответствии  с Законом о свободе информации. Исполнители НИОКР обязаны включать  во все патентные заявки, поданные  получателем финансовой помощи, указание о том, что данное  изобретение было сделано при правительственной поддержке, и что правительство обладает в этом изобретении определенным правами [14].

 Исполнители  НИОКР обязаны признать право  правительства осуществлять в  определенных ситуациях право  федерального органа выдать принудительную  лицензию на использование изобретения,  созданного с финансовой помощью  этого органа.

 Исполнители  НИОКР в соответствии с законом  Бай-Доула обязаны согласиться  с условием, что выдача эксклюзивной  лицензии на изобретение, на  которое получатель финансирование  имеет патентные права, производится  при согласии лицензиата на  то, что любой продукт, включающий  данное изобретение или полученный  благодаря данному изобретению,  будет изготавливаться в Соединенных  Штатах Америки. Эго условие  обычно называют «преимущественным правом промышленности США».

 Закон  Бай-Доула, фундаментальным образом  изменил взаимодействие между  правительством, университетами и  частным сектором в части передачи  прав собственности и поощрения  лицензирования федеральных изобретений  частному сектору. Закон Бай-Доула  явился значительным стимулом  и остается существенной составляющей  правительственной политики в  области коммерциализации инноваций. 

 Закон  о технологических инновациях  Стивенсона-Уайдлера, 1980 г. также  как и закон Бай-Доула был  направлен на создание благоприятной  среды для развития взаимовыгодной  кооперации между частным и  государственным секторами. Этот  закон предоставил широкие полномочия  Министерству торговли США по  повышению роли технологических  инноваций для коммерческих и  государственных целей, поддержке  трансфера технологий на национальном  уровне. Учитывая то, что федеральные  лаборатории имеют значительное  количество «коммерчески ценных технологий», которые могли бы содействовать повышению конкурентоспособности фирм США закон потребовал от каждой федеральной лаборатории создания офиса по выявлению коммерчески ценных технологий и их последующему трансферу частному сектору. Заложенная в основе Закона Стевенсона-Уэдлера политика "передачи технологий" концептуально совпадала с положениями Закона Бай-Доула. Оба закона пытались сделать эффективными процессы использования частным сектором плодов научных исследований и разработок, полученных при поддержке федерального правительства и передачи технологий, полученных в ориентированных на конкретные цели исследованиях и разработках, либо посредством финансовой помощи (Бай-Доул), либо в форме инвестиций в национальные лаборатории, их персонал и инфраструктуру (Стевенсон-Уэдлер) [14].

 Закон  о торговых марках, 1984 г. (Trademark Clarification Act of 1984; Public Law 98-620) развил заложенные  в законах Бай-Доула и Стивенсона-Уайдлера  положения применительно к правовой  охране и передаче интеллектуальной  собственности созданной в организациях  государственных форм собственности,  разрешив лабораториям государственной  формы собственности (GOGO) и лабораториям-подрядчикам (GOCO) предоставлять лицензии на патенты, а подрядчикам получать роялти от использования результатов НИОКР. Кроме того, закон разрешил лабораториям университетов и некоммерческих институтов сохранять право собственности на изобретения в рамках установленных ограничений;

Закон о развитии инноваций в малом  бизнесе, 1982г. ("Small Bussiness Innovation Development Act of 1982; Public Law 97-219) стал следующим этапом в формировании правовых норм партнерства  государственного и частного сектора. На основе этого была принята программа Small Business Innovation Research (SBIR), следуя идеям  научно-технологической политики 80-х. гг., что малый бизнес является двигателем экономического роста. Закон обязывал Федеральные агентства США выделять ассигнования малому бизнесу на проведение НИОКР. В 1984 г. доля выделяемых средств составляла 0,2% от федеральных инвестиций в НИОКР, в 1996г. - 2%, а в 1998 г. - 2,5% (около 1 млрд. долларов).

 Закон  о процедурах патентования в  университетах и малом бизнесе, 1980 г. (University and Small Business Patent Procedure Act of 1980), реформировал государственную патентную  политику. Закон давал право университетам  и малому бизнесу, заключившим  контракт с каким-либо федеральным  ведомством на проведение НИОКР  за счет федеральных ассигнований, самим патентовать изобретения  полученные в рамках выполнения  этих работ. Закон также давал  право федеральному ведомству,  финансировавшему НИОКР, предоставлять  эксклюзивную лицензию в качестве  гранта на "свою технологию" частным фирмам. Предпочтение должно  было отдаваться университетам  и малым фирмам [13].

 Закон  о национальных кооперативных  исследованиях, 1984г. (National Cooperative Research Act of 1984; Public Law 98-462) уменьшил "антитрестовские  барьеры" для проведения совместных (кооперативных) федеральных и  промышленных исследований, что  привело к образованию нескольких  сотен консорциумов, занимающихся  НИОКР.

 Закон  о трансфере федеральных технологий, 1986г. (Federal Technology Transfer Act of 1986; Public Law 99-502) был направлен на совершенствование  сотрудничества частного и государственного  секторов. Согласно этому закону  университетам, федеральным лабораториям, частным фирмам, консорциумам и  правительствам штатов было предоставлено  право заключать кооперативные  соглашения на проведение совместных  НИОКР. Данный законодательный  акт дал возможность доступа  всем заинтересованным фирмам  США к научно-технологическим  ресурсам федеральных лабораторий.  Закон определил и ограничения,  связанные с национальной безопасностью.  Закон о трансфере федеральных  технологий предусматривает также,  что при коммерциализации технологии  может использоваться важная  коммерческая информация. Закон  о трансфере федеральных технологий  определяет, что коммерческая или торговая информация не должна раскрываться не участвующему в работе конкуренту и должны сохраняться в течение 5 лет.

 Всеобъемлющий  Закон по торговле и конкуренции, 1988г. (Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988; Public Law 100-418) закрепил создание центров трансфера  промышленных технологий и промышленных  услуг при условии тесного  сотрудничества государственного  и частного секторов экономики  для обеспечения полного использования  результатов НИОКР.

 Закон  "О финансировании Национального  института стандартов и технологий  в 1989 финансовом году (National Institute of Standards and Technology Authorization Act for FY 1989; Public Law 100-519) закрепил право разработчиков  программного обеспечения на  получение соответствующего вознаграждения  и прояснил права приглашенных  изобретателей в отношении получения  роялти [13].

2.2 Государственное финансирование  НИОКР

Использование средств государственного бюджета  является главным финансовым инструментом научно-технической политики. Государство  берет на себя от одной пятой до половины национальных научных расходов в развитых странах. В США в 1998 г. доля государства в расходах на НИОКР сократилась до 30% по сравнению с более чем 50% в начале 80-х г.г. Тем не менее, с 2000г. государственный бюджет на НИОКР в стране ежегодно увеличивались в среднем на 3,5% (в реальном выражении). В США три четверти от произошедшего за 2001- 2005г.г. прироста государственного бюджета США на НИОКР приходится на оборонные исследования и разработки. В 2009 г. средства государственного сектора составили 30,2% от совокупных затрат на НИОКР в США.Таким образом, государство берет на себя достаточно существенную долю в финансировании НИОКР.

Расходы федерального бюджета США на науку и НИОКР (в млрд. долл.) [15].

2.3 Роль федеральной контрактной системы и других государственных институтов

Следует также отметить, что выполнение государственных заказов на создание новой техники и технологии, проведение гражданских и военных программ НИОКР рассматриваются федеральным  законодательством как важнейшая  экономическая функция государства. В рамках этого законодательства государство предоставляет частным  корпорациям, его подрядчикам и  бесприбыльным корпорациям широкий  диапазон льгот и преимуществ  по сравнению с корпорациями, оперирующими на общенациональном рынке. Постоянно  поддерживая уровень конкуренции  на своем рынке, государство предоставляет  корпорациям-подрядчикам — исполнителям программ НИОКР, — следующие права: безвозмездного использования промышленного  оборудования и научных лабораторий  государства, экспериментальных и научно-исследовательских стендов; льготы на покупку сырья, материалов и других видов товаров промышленного и непромышленного назначения на частном рынке; приобретения сырья и материалов по льготным ценам от государственных ведомств и из государственных фондов; особой налоговой скидки на прибыли корпораций; авансовые платежи по заказам; досрочной амортизации основных фондов; займы и авансы под заказ, безвозмездной аренды государственной земельной собственности; расходования средств на «собственные НИР», относимые на общую стоимость государственного гражданского и военного контракта на НИОКР (от 10 до 12%); перестройки производства и профессиональной переподготовки кадров при переходе на новый государственный научно-технический или военно-технический заказ или на выпуск новой гражданской или военной продукции с оплатой всех затрат, связанных с подобной структурной перестройкой производства либо передислокацией предприятий или научных центров в другие районы на территории США; приобретения сырья, материалов, промышленного оборудования, приборов и научных инструментов за рубежом, если они по своему уровню превышают соответствующие образцы США; переподготовки научно-технического и производственного персонала и специалистов на зарубежных фирмах, в научно-исследовательских центрах или университетах в связи с выполнением государственных программ НИОКР. Все эти расходы списываются на общую сумму государственного заказа, выполняемого данной фирмой или университетом, как «допустимые по закону» или «согласованные по контракту» [15].

В качестве общих направлений государственной  политики по поддержке предпринимательства  в инновационной сфере Национальная ассоциация губернаторов США выделяет следующие:

• обеспечение доступности финансовых инвестиционных средств,
• оказание технического содействия,
• совершенствование регулирования в области ценных бумаг,
• упрощение процедур регистрации и лицензирования,
• реформирование схем регулирования предпринимательства,
• создание интеллектуального капитала в университетах штатов,
• формирование промышленных кластеров,
• создание благоприятной налоговой среды,
• совершенствование системы обучения предпринимателей,
• информационное обеспечение предпринимателей,
• обеспечение общественного признания заслуг предпринимателей.