Метод аналитических группировок

Оглавление

 

 

 

Введение

Цель работы заключается в выявления взаимосвязи между отдельными признаками, а также их влияния на результаты хозяйственной деятельности предприятия. Для выполнения поставленной цели необходимо наиболее полно раскрыть такие элементы аналитической группировки как пригодность статистической информации для исследования, однородность статистической информации, сводка и группировка статистических данных, а также понятие взаимосвязи признаков.

Метод группировки позволяет обеспечивать первичное обобщение данных, представление их в более упорядоченном виде. Благодаря группировке можно соотнести сводные показатели по совокупности в целом со сводными показателями по группам. Появляется возможность сравнивать, анализировать причины различий между группами, изучать взаимосвязи между признаками. Группировка позволяет делать вывод о структуре совокупности и о роли отдельных групп этой совокупности. На основе метода группировки рассчитываются сводные показатели по группам, появляется возможность их сравнения, анализа причин развития между группами, изучения взаимосвязей между признаками. Именно группировка формирует основу для последующей сводки и анализа данных.

В качестве объекта исследования выступает нефтегазовый комплекс Российской Федерации, в частности такие показатели как: добыча нефти, эксплуатационный фонд скважин, ввод новых скважин нефтегазовых компаний за январь-декабрь 2013г.

Работа состоит из теоретической части, где описываются основные элементы аналитической группировки и практической части, в которой непосредственно применяются описанные выше основы аналитической группировки на примере нефтяной индустрии Российской Федерации.

 

1. Аналитические группировки, значение, методы построения и анализа

1.1. Задачи статистических группировок и их виды. Принцип построения группировки. Виды и классификация группировок. Способы формирования групп.

 

Для начала нужно определиться с понятием «группировка». Группировка – это процесс разделения массовых данных на группы по определённым признакам. Группировка является одним из самых методологически сложных этапов статистического исследования. Причина этого заключается в том, что от правильности построения статистической группировки напрямую зависят те результаты, которые будут распространены на изучаемую совокупность в целом.

Метод группировок позволяет решать следующие задачи: определение типов социально-экономических явлений и процессов исследование состава и структуры искомых явлений и процессов, изучение взаимосвязей между определенными признаками внутри обследуемой совокупности. В зависимости от поставленной задачи применяют различные виды статистических группировок.

На практике разные виды группировок по решаемым с их помощью задачам применяются в комплексе. Иными словами, используется система группировок, понимаемая как ряд взаимосвязанных статистических группировок, всесторонне отражающих исследуемые явления и процессы.

Классификация. От статистической группировки следует отличать классификацию. Классификация – это стандартное качественное разделение объектов на определенные группы на основании их сходства и различия. Отличительной особенностью классификации является ее единство для всех исследований. Классификации устанавливаются органами государственной и международной статистики и, как правило, остаются неизменными в течение длительного промежутка времени. Однако при коренном изменении социально-экономического положения возможно изменение классификации, внесение в нее различного рода дополнений.

Задача любой классификации заключается в однозначной идентификации единиц изучаемой совокупности с целью обеспечения эффективной систематизации и сопоставимости информационных ресурсов. В отличие от классификации группировка всегда строится в зависимости от цели конкретного исследования.

Виды статистических группировок

Основой статистической группировки является группировочный признак – признак, по которому происходит разделение единиц совокупности на отдельные группы. От выбора группировочного признака полностью зависит правильность построения всей группировки. В качестве основания группировки необходимо использовать наиболее существенные признаки, имеющие четкое теоретическое обоснование. Группировочный признак должен в полной мере передавать специфику исследуемых социально-экономических явлений и процессов (рис. 1).

Основанием группировки могут служить две различные по форме выражения группы признаков – атрибутивные и количественные. Первые передают качественное состояние единицы наблюдения, вторые – количественное, числовое. Например, группировка населения по национальности является атрибутивной, по возрасту – количественной

Статистическая группировка может быть разделена на виды по ряду характерных признаков: решаемые задачи, число группировочных признаков и отношения между ними, состояние исходных данных.

По решаемым задачам группировки делятся на типологические, структурные и аналитические. Особым видом является ряд распределения.

Типологическая группировка – это вид статистической группировки, в процессе которой происходит разделение разнородной совокупности на однородные группы с целью выявления типов социально-экономических явлений и процессов. Типологические группировки позволяют детально

Рис. 1. Классификация видов группировочного признака

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

изучить процесс развития искомого явления или процессов, оценить силу воздействия различных факторов на изменения в его состоянии. К примеру, все население может быть разделено на возрастные группы: дети, молодежь, лица зрелого возраста, пожилые и т.п. Однако конкретные числовые характеристики, определяющие рамки каждой группы, со временем не редко меняются, создавая возможность принадлежности одной единицы наблюдения к различным типам.

Структурная группировка – это вид статистической группировки, в процессе которой происходит разделение одной родной совокупности на однородные группы с целью выявления структуры социально-экономических явлений и процессов. Например, структура населения может быть изучена по национальности и месту проживания, оценена по концентрации живущих на той или иной территории, а анализ группировки за ряд лет позволит охарактеризовать структурные сдвиги по исследуемому признаку.

Аналитическая группировка – это вид статистической группировки, выявляющей зависимости между взаимодействующими признаками.

Статистическая теория разделяет признаки по функциям, выполняемым во взаимосвязи, на факторные и результативные. Факторный признак – это признак, под воздействием которого меняется другой признак – результативный.

Основой такой группировки является признак-фактор, по результативному признаку подсчитывается его среднее значение в каждой из выделенных групп. Сравнение изменений значений обоих признаков характеризует связь между ними. Если с увеличением значений факторного признака увеличивается значение результативного, то говорят о прямой связи между признаками, в противном случае - об обратной.

При исследовании воздействия на результат нескольких факторов строится многофакторная группировка. Ее задача заключается в выделении профилирующего факторного признака, оказывающего наибольшее влияние на результат.

По числу группировочных признаков различают простую и сложную группировки. В основу простой группировки кладется один группировочный признак, в основу сложной – два признака и более. В свою очередь сложная группировка может быть комбинационной или многомерной. Основание комбинационной группировки составляют от двух до четырех группировочных признаков, многомерной – любое число признаков свыше четырех.

Сложная группировка обеспечивает возможность детального изучения единицы наблюдения сразу по нескольким признакам. Основным правилом построения всех сложных группировок является первичное разделение единиц совокупности на группы по одному признаку, затем – на подгруппы по другому признаку и т.д. Предпочтительно первичное разделение на группы по атрибутивным признакам, вторичное – по количественным. Необходимым условием построения сложной группировки является большое число наблюдений для достижения достаточного количества единиц в каждой из подгрупп. В противном случае присутствует риск получений малообоснованных результатов.

По отношению между признаками сложные группировки бывают иерархическими и неиерархическими. При иерархической группировке значений второго признака определяются областью значений первого. При неиерархической группировке значения второго признака не зависят от значений первого.

В процессе экономико-статистического исследования нередко возникает необходимость анализа и сравнения общественных явлений и процессов в конкретных территориальных границах. Для этого используется пространственная группировка – группировка, основанная на географическом признаке.

Группировка может быть построена по взаимоисключающему характеру признака т.е. по признаку, которым одни единицы совокупности обладают, а другие - нет. В теории статистики такой признак называется альтернативным. Типичным примером является группировка населения по полу.

После выбора группировочного признака встает вопрос о разделении единиц совокупности по группам. Основным требованием является адекватность такого распределения. Каждая из выделенных групп должна быть качественно однородна. Одновременно малочисленные группы (содержащие менее 5 единиц) не позволяют достичь репрезентативной характеристики всего явления или процесса в целом.

При построении группировки по атрибутивному признаку число групп, как правило, равно количеству типов признака. Необходимой предпосылкой подобной группировки является теоретический анализ состояния изучаемого признака в совокупности. Группировка по количественному признаку подразделяется на два вида.

В основу группировки может быть положен прерывный признак – признак, изменяющийся дискретно, т.е. принимающий только целые значения в пределах определенной совокупности. Количество групп при этом соответствует числу возможных градаций признака. Применение подобного вида группировок ограничено совокупностями, в которых количество возможных дискретных значений невелико. Характерным примером является группировка семей по числу детей.

Основанием группировки может служить и непрерывный признак, т.е. признак, принимающий любые значения в определенной совокупности. Задачей каждой выделенной группы в таком случае становится отражение перехода конкретного количественного изменения в новое качество.

Число групп обычно определяется по правилу: чем колеблемость группировочного признака, тем больше групп. Достаточно большое количество групп позволяет точнее воспроизвести специфику исследуемой совокупности. В связи с этим в каждом конкретном случае вопрос об окончательном количестве групп должен решаться в зависимости от задач исследования. Однако в качестве ориентира для определения оптимального числа групп может быть использована формула американского ученого Стерджесса:

,                                         (1)

где n – число групп; N – число единиц совокупности.

После нахождения оптимального числа групп необходимо определить интервал группировки, т.е. значений группировочного признака, лежащие в определенных пределах. Величину, или шаг, интервала задают его нижняя и верхняя границы. Нижняя граница – это минимальное значение группировочного признака в интервале, верхняя граница – его максимальное значение. Разница между верхней и нижней границами интервала называется шириной интервала или интервальной разностью.

Если колеблемость группировочного признака невысока, то предпочтительно построение группировки с равными интервалами. Величина, или шаг, интервала определяется в таком случае по формуле:

                                            (2)

где h – величина (шаг) интервала; – размах вариации; xmax, xmin – максимальное и минимальное значения признака в совокупности; n – число групп.

В случае присутствия в совокупности аномальных значений, т.е. величин, намного больших либо меньших значений других единиц наблюдения, перед определением интервальной разности их следует исключить.

Полученный шаг интервала всегда должен подлежать процедуре округления. Значение величины интервала округляется до десятых долей, если имеется один знак до запятой, целого числа – при двух знаках до запятой. Трехзначное, четырехзначное и так далее число округляется до ближайшего числа, кратного 50 или 100.

Шаг интервала прибавляется к минимальному значению признака в совокупности, образуя верхнюю границу первого интервала, затем – к нижней границе второго интервала, процедура повторяется до получения максимального значения признака – верхней границы последнего интервала.

Возможно построение открытых и закрытых интервалов. Открытые интервалы – это интервалы, у которых указана только одна граница: верхняя – у первого, нижняя – у последнего. Величина открытого интервала приравнивается к величине смежного с ним интервала. У закрытых интервалов указаны обе границы.

Если за основу группировки принят прерывный признак, то верхняя граница верхняя граница первого интервала равна нижней границе второго интервала плюс один. Если в основании группировки лежит непрерывный признак, то верхняя граница первого интервала соответствует нижней границе второго. В таком случае возникает вопрос учета пограничных значений признака. В случае, когда нижняя формируется по принципу «исключительно».

У группировки с открытыми интервалами индикатором правильного отнесения единицы наблюдения в ту или иную группу выступает последний интервал. Так, если заключительный интервал обозначен как «n и более», то пограничное значение учитывается в последнем интервале, при обозначении «более n» - в предпоследнем интервале.