Проблемы борьбы с мошенничеством по законодательству Республики Казахстан

Проблемы борьбы с мошенничеством по законодательству Республики Казахстан (криминологический и уголовно-правовой аспекты)

УДК 343.72(574)                                                                    На правах рукописи

БЕГАЛИЕВ БАХЫТБЕК АДИЛЬХАНОВИЧ

Проблемы борьбы с мошенничеством

по законодательству Республики Казахстан

(криминологический  и уголовно-правовой аспекты)

12.00.08 – уголовное право  и криминология;

уголовно-исполнительное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Республика Казахстан

Алматы, 2007

 

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовой политики и криминологии Академии МВД Республики Казахстан

Научный руководитель                 Заслуженный деятель науки и техники

Республики Казахстан

доктор юридических наук, профессор

 

                                                        Каиржанов Елеген Изтлеуович

Официальные оппоненты               доктор юридических наук

 

                                                        Курманов Карпек Шамсетдинович

 

                                                        кандидат юридических  наук, доцент

 

                                                        Калишева Жаннета Гайшевна

Ведущая организация                             Карагандинский юридический

институт МВД Республики Казахстан

имени Б.Бейсенова

Защита состоится 26 мая 2007 года в 14 часов 00 мин. на заседании диссертационного совета К 14.20.10 по присуждению ученой степени кандидата юридических наук при Академии МВД Республики Казахстан, по адресу: 050060, г. Алматы, ул. Утепова, 29.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии МВД Республики Казахстан.

Автореферат разослан 25 апреля 2007 года

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук                                      КулмуханбетоваБ.А.

 

ВВЕДЕНИЕ

Общая характеристика работы. Диссертация посвящена рассмотрению вопросов борьбы с мошенничеством по уголовному законодательству Республики Казахстан. В работе анализируются криминологические и уголовно-правовые аспекты борьбы с мошенничеством, обосновываются предложения по совершенствованию действующего уголовного законодательства и его дополнению. Кроме того, в работе даются рекомендации по изменению ст. 177 УК Республики Казахстан. В диссертации рассматриваются также методы по предупреждению мошенничества в настоящее время.

Актуальность темы исследования. В условиях дальнейшего развития рыночных отношений, движения Казахстана по пути экономического роста, модернизации политической системы и демократизации общества всё более остро встает проблема защиты собственности как основы благосостояния личности, общества и государства от преступных посягательств.

В Программе профилактики правонарушений и борьбы с преступностью в Республике Казахстан на 2005–2007 гг. говорится о том, что «…любое посягательство на жизнь, здоровье, имущество гражданина – это нарушение конституционных прав» [1, с. 6].

В ч.3 ст.26 Конституции Республики Казахстан неотчуждаемое право быть собственником сформулировано следующим образом: «Никто не может быть лишен своего имущества иначе, как по решению суда. Принудительное отчуждение имущества для государственных нужд в исключительных случаях, предусмотренных законом, может быть произведено при условии равноценного его возмещения» [2].

В Послании Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева народу Казахстана отмечается, что открытая рыночная экономика должна быть основана «на уважении и защите частной собственности…» [3].

В Концепции правовой политики Республики Казахстан отмечено: «В уголовном законодательстве следует исходить из признания первичности и неотъемлемости прав и свобод человека как высших социальных ценностей, охраняемых законом» [4, с. 45], а одним из неотъемлемых прав является право собственности.

Охрана прав собственника является непременной составляющей деятельности любого государства, которое обязано гарантировать стабильность отношений собственности, обеспечивая условия их защиты. Граждане Республики Казахстан должны быть уверены, что закон на их стороне. В Стратегии «Казахстан-2030» отмечено: «Мы должны установить абсолютное верховенство закона и защищать законопослушных граждан от преступности» [5, с. 24].

По данным Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, в 1998 г. было зарегистрировано 142100 преступлений, в 1999 – 139431, в 2000 –150790, в 2001– 152168, в 2004 – 143550, в 2005 – 146347, а в 2006 – 141271 преступлений. Корыстные преступления против собственности составляют сегодня более половины всех ежегодно регистрируемых преступлений. При этом наблюдается тенденция к их устойчивому росту. Особенно интенсивно растет число мошенничеств. В 2005 г. количество преступлений данной категории по сравнению с 1998 г. увеличилось на 30,7%. В Казахстане с переходом к рыночной экономике количество мошенничеств постоянно растет. Так, если в 1998 г. было зарегистрировано 3047 фактов, в 2000 – 4082, в 2001– 4230, в 2005 – 9372 факта, а в 2006 – 9721 факт мошенничества.

Следует отметить, что мошенничество – уникальный вид преступления, построенного по сценарию отношения мошенника к жертве. В этой связи возрастает актуальность изучения виктимологических признаков (свойств) мошенничества. Это необходимо учитывать при выработке системы профилактических мер для этого вида посягательства на чужую собственность. Кроме того, анализ судебно-следственной практики по делам о мошенничестве свидетельствует о том, что при квалификации данного преступления возникают некоторые трудности. Они, чаще всего, связаны с неправильным пониманием признаков не только объективной, но и субъективной стороны состава мошенничества. В этой связи необходимо определение понятий мошенничества, обмана и злоупотребления доверием, способов, характеризующих объективную сторону мошенничества.

Все это подтверждает актуальность и своевременность диссертационного исследования.

Степень разработанности темы. Теоретические вопросы борьбы с мошенничеством освещались в трудах таких российских и советских ученых, как Г.Н.Борзенков, А.В.Бриллиантов, Е.В.Ворошилин, Л.Д.Гаухман, М.А.Гельфер, М.М.Исаев, М.П.Клейменов, С.М.Кочои, В.Д.Ларичев, В.А.Лобанов, С.В.Максимов, Г.А.Мендельсон, Б.С.Никифоров, В.П.Ревин, Г.К.Синилов, Б.Д.Сперанский, М.Е.Фойницкий и др.

В последнее время в области исследования проблем предупреждения мошенничества наибольшую известность получили труды таких исследователей, как Д.И.Аминов, А.Г.Безверхов, А.И.Бойцов, Б.В.Волженкин, Н.Ф.Галагуза, Л.Д.Гаухман, С.В.Максимов, Л.В.Григорьева, О.Б.Гусев, Б.Д.Завидов, И.А.Клепицкий, С.М.Кочои, В.Д.Ларичев, В.Н.Лимонов, Н.А.Лопашенко, В.К.Митрохин, В.И.Плохова, А.П.Северюков, И.Н.Соловьев, B.C.Устинов, П.С.Яни и др.

В Казахстане теми или иными аспектами проблемы мошенничества занимались Н.М.Абдиров, Б.А.Абдрахманов, А.Н.Агыбаев, Е.О.Алауханов, Б.И.Ахметов, Г.И.Баймурзин, К.А.Бегалиев, Б.С.Бейсенов, И.Ш.Борчашвили, С.Я.Булатов, Н.С.Гагарин, Р.Е.Джансараева, У.С.Джекебаев, Н.О.Дулатбеков, С.Е.Еркенов, С.Х.Жадбаев, Е.И.Каиржанов, А.М.Мамутов, В.Н.Маркелов, А.Х.Миндагулов, С.С.Молдабаев, М.С.Нарикбаев, Б.М.Нургалиев, Е.А.Онгарбаев, Г.Ф.Поленов, С.М.Рахметов, И.И.Рогов, Г.Р.Рустемова, М.Н.Сыздыков, Г.Д.Тленчиева, К.Ш.Уканов и др. ученые. Многие из них были авторами учебников и учебных пособий по уголовному праву и криминологии, а также комментариев к УК Республики Казахстан.

Уголовно-правовой теме мошеннических действий посвящалась работа У.У.Нурмашева «Ответственность за хищение государственного и общественного имущества путем мошенничества», подготовленная на материалах старого уголовного законодательства Казахской ССР. В более позднее время были защищены кандидатские диссертации, освещавшие отдельные проблемы мошенничества (Г.Е.Козыбаев «Уголовная ответственность за мошенничество в сфере банковского кредитования», К.М.Кучуков «Актуальные вопросы совершенствования расследования мошеннических действий»). Однако специальных исследований уголовно-правовых и криминологических аспектов мошенничества после принятия нового 1997 г. УК Республики Казахстан не проводилось.

Не отрицая безусловную теоретическую и практическую значимость научных исследований названных авторов, следует заметить, что в их работах не уделялось достаточного внимания комплексному анализу уголовно-правовых и криминологических свойств мошенничества. Кроме того, многие работы выполнялись в иное время, в иной социально-правовой обстановке и не отражали многих аспектов и особенностей современного мошенничества.

Объектом исследования являются общественные отношения, характеризующие преступления против собственности, вне зависимости от ее форм.

Предмет исследования – характер и содержание правонарушения, связанного с мошенническими действиями в Республике Казахстан, на современном этапе.

Цель исследования состоит в том, чтобы на основе изучения уголовно-правовых признаков мошенничества и практики его применения обосновать и смоделировать предложения по совершенствованию системы уголовно-правовых и криминологических мер предупреждения мошенничества в условиях развития рыночных отношений и усложнения имущественного оборота, разработать пути и методы дальнейшего развития действующего уголовного законодательства.

Для достижения вышеназванной цели в работе решаются следующие задачи исследования:

– дать криминологическую характеристику мошенничества с использованием данных о состоянии, динамике и структуре мошенничества;

– выявить специфику детерминации и причинности мошенничества;

– дать криминологическую характеристику личности мошенника;

– проанализировать психологический и криминологический аспекты виктимности мошенничества;

– раскрыть уголовно-правовую характеристику основного, квалифицированного и особо квалифицированного составов мошенничества по действующему законодательству;

– обосновать предложения по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за мошенничество;

– выработать комплекс мер предупреждения мошенничества на современном этапе.

Методологической основой исследования являются основные категории диалектического материализма, общей теории права, теории уголовного права, социологии, психологии, экономики и криминологии. В процессе исследования были использованы  следующие общенаучные и частнонаучные методы познания: формально-логический, позволивший раскрыть структуру состава мошенничества; историко-правовой, сделавший возможным анализ основных этапов и закономерностей развития законодательства и практики борьбы с мошенническими посягательствами на собственность; сравнительно-правовой, применяющийся при сопоставлении соответствующих норм казахстанского и зарубежного законодательства; статистический, позволивший выявить основные закономерности развития криминальной ситуации для противодействия мошенничеству;документальный, с помощью которого были изучены материалы уголовных дел.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили труды известных в прошлом российских ученых, внесших большой вклад в исследование проблем квалификации и предупреждения мошенничества (Л.С.Белогриц-Котляревского, В.В.Волкова, Н.А.Неклюдова, С.В.Познышева, Н.Д.Сергеевского, Н.С.Таганцева, И.Я.Фойницкого и др.), а также труды современных исследователей, таких, как Г.Н.Борзенков, В.А.Владимиров, Б.В.Волженкин, Л.Д.Гаухман, Л.В.Григорьева, И.А.Клепицкий, С.М.Кочои, В.Д.Ларичев, М.М.Бабаев, А.И.Бойцов, А.Г.Безверхов, В.В.Векленко, Г.А.Кригер, Ю.И.Ляпунов, Б.С.Никифоров, Б.Д.Матмуратов, Л.С.Матышевский, Р.А.Сабитов, Э.С.Тенчов, М.Д.Шаргородский, A.M.Филатов, Ш.И.Чинхоева, П.С.Яни и др. Среди казахстанских ученых использованы труды Е.О.Алауханова, Б.И.Ахметова, И.Ш.Борчашвили, Н.С.Гагарина, Ж.Г.Калишевой, С.М.Кузьменко, Р.О.Орынбаева, И.И.Рогова, Син Ритха, А.А.Темербекова, Г.Д.Тленчиевой, Ш.С.Тогайбаевой, К.Ш.Уканова и др.

Нормативную базу диссертации составляют положения Конституции Республики Казахстан, Уголовного и Гражданского кодексов Республики Казахстан, Кодекса об административных правонарушениях Республики Казахстан, Указа Президента Республики Казахстан от 5 ноября 1997 г. «О мерах по укреплению национальной безопасности, дальнейшему усилению борьбы с организованной преступностью и коррупцией», Закона Республики Казахстан от 2 июля 1998 г. «О борьбе с коррупцией», Закона Республики Казахстан от 9 июля 2004 г. «Об участии граждан в обеспечении общественного порядка», Закона Республики Казахстан от 20 апреля 2000 г. «О мерах по совершенствованию борьбы с преступностью и коррупцией», Постановления Правительства Республики Казахстан от 24 декабря 2004 г. №1355 «О Программе профилактики правонарушений и борьбы с преступностью в Республике Казахстан на 2005–2007 годы», нормативные Постановления Верховного суда Республики Казахстан. Кроме того, были изучены и, по мере необходимости, учтены особенности уголовного законодательства Германии, Франции, Китая, Испании и других зарубежных стран.

Эмпирическая база диссертации. Выводы и результаты исследования автор обосновывал на информационно-аналитических материалах Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан за 1998–2006 г., судебной статистики Комитета судебного администрирования при Верховном суде Республики Казахстан, обзорах и обобщениях материалов судебной практики Верховного суда Республики Казахстан и г. Алматы за период с 1998 по 2006 г., официальных данных о социально-экономическом состоянии и преступности в Республике Казахстан за период с 1998 по 2006 г., изучении свыше 200 уголовных дел об ответственности за мошенничество, рассмотренных судами Алматинской области и г. Алматы.

Научная новизна диссертационного исследования заключается, прежде всего, в том, что в работе впервые, после введения в действие Уголовного кодекса Республики Казахстан, осуществлено комплексное изучение проблемы уголовно-правовых и криминологических аспектов борьбы с мошенническими посягательствами на собственность. Кроме того, дан авторский вариант анализа и определения понятия мошенничества по уголовному праву Республики Казахстан, обоснована реконструкция существующей нормы УК Республики Казахстан.

Научная новизна нашла выражение в следующих результатах:

–дана криминологическая характеристика мошеннических посягательств на собственность, зарегистрированных в Казахстане в течение 1998–2006 г.;

–выявлены и обобщены детерминанты мошеннической деятельности и ее причинность;

–выяснены криминологические особенности личности мошенника и его жертвы;