Юридический анализ состава преступления предусмотренного ст.171 УК РФ

--------------------------------

<10> См.: Кузнецов А.П., Маршакова Н.Н., Папеева К.О. Законодательные дефекты норм, предусматривающих

 

II  Юридический анализ состава преступления предусмотренного ст.171 УК РФ

2.1. Объективные  признаки незаконной предпринимательской  деятельности.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, включает в себя действия (бездействие) различного содержания, образуя самостоятельные составы преступления, каждый из которых может быть либо материальным, либо формальным.

Осуществление предпринимательской деятельности - это общий признак объективной стороны всех составов незаконного предпринимательства, за исключением представления документов, содержащих заведомо ложные сведения. Наличие этого признака означает, что деяние совершилось, имело место, объективно выражено вовне и осуществлено. Осуществление предпринимательской деятельности как признак не является достаточно определенным и вызывает споры в литературе. Рассмотрев основные из них, мы установили, что, во-первых, исходя из законодательного определения предпринимательской деятельности, ее правового регулирования, характера, целей и субъектов, можно определить ее основные признаки, к которым большинство исследователей относят: 1) цель - получение прибыли; 2) самостоятельность деятельности; 3) систематический характер деятельности; 4) предпринимательский риск; 5) осуществление в форме: пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг; 6) субъект - лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя в установленном законом порядке <1>.

--------------------------------

<1> См.: Моисеев М. Предпринимательская  деятельность граждан: понятие и  конститутивные признаки // Хозяйство  и право. 1997; Предпринимательское (хозяйственное) право / Отв. ред. О.М. Олейник. М., 1999; Жалинский А.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности). М., 2000. С. 53; Зенин И.А. Предпринимательское право: Учебник для вузов. М., 2008. С. 31; и др.

 

Во-вторых, анализ законодательства в области предпринимательской деятельности, существующих точек зрения на ее правовую природу, понятия, признаки и т.д. дает нам основание утверждать, что предпринимательскими являются юридически значимые действия, направленные на извлечение прибыли в результате возмездного удовлетворения потребностей третьих лиц в заранее обусловленных либо предлагаемых услугах, имуществе, товарах и которые "образуют определенное единство, и деятельность признается предпринимательской и осуществляется в зависимости от продолжительности и содержания возмездных действий, объема получаемой прибыли и других факторов" <2> (не рассматривается как предпринимательская деятельность по оказанию случайных, хотя и возмездных действий, услуг по ремонту автомобиля знакомым людям, покупке и доставке продуктов престарелым соседям и знакомым и пр.) <3>. На субъекты предпринимательства возлагается правовая обязанность пройти государственную регистрацию, получить при необходимости лицензию, а также соблюдать лицензионные требования и условия. Ж.А. Ионова применительно к процедуре регистрации и лицензирования субъектов предпринимательской деятельности предлагает использовать термин "легитимация" (legitimation) <4>, который означает признание или подтверждение законности прав и полномочий физических и юридических лиц, а также подтверждение законности соответствующими документами <5>.

--------------------------------

<2> Учебно-практический  комментарий к Уголовному кодексу  Российской Федерации / Отв. ред. А.Э. Жалинский. М., 2005. С. 517.

<3> См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве, о легализации (отмывании) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем" // Российская газета. 2004. 7 дек.

<4> См.: Ионова Ж.А. Правовые проблемы легитимации предпринимательства // Государство и право. 1997. N 8. С. 76.

<5> См.: Барихин А.Б. Большой юридический энциклопедический словарь. М., 2006. С. 277.

 

Законной предпринимательская деятельность считается с момента регистрации в этом качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя <6>.

--------------------------------

<6> См.: Закон РСФСР от 22 ноября 1990 г. "О крестьянском (фермерском) хозяйстве" // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РСФСР. 1990. N 26. Ст. 324.

 

В свою очередь, осуществление предпринимательской деятельности без регистрации включает: 1) обязанность регистрации; 2) действия по осуществлению предпринимательской деятельности при отсутствии регистрации; 3) бездействие, состоящее в неисполнении возложенной законом обязанности по регистрации; 4) причинение крупного ущерба либо извлечение дохода в крупном размере; 5) причинную связь между деянием и его последствиями.

Таким образом, как справедливо определил А.Э. Жалинский, объективная сторона преступления в данном случае предполагает "единство действия, т.е. осуществления предпринимательской деятельности, и бездействия - неосуществления регистрации" <7>.

--------------------------------

<7> Жалинский А.Э. О соотношении уголовного и гражданского права в сфере экономики // Государство и право. 1999. N 12. С. 47 - 52.

 

Незаконная предпринимательская деятельность в форме ее осуществления без государственной регистрации будет в следующих случаях: а) при уклонении от ее прохождения при создании юридического лица либо занятии индивидуальной предпринимательской деятельностью; б) до внесения соответствующей записи в государственный реестр; в) после аннулирования таковой при ликвидации юридического лица или по желанию индивидуального предпринимателя; г) после вынесения судом определения о признании индивидуального предпринимателя банкротом, вступления в силу приговора суда, которым ему назначено наказание в виде лишения права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок.

Недопустимо рассматривать как осуществление предпринимательской деятельности без регистрации деятельность, осуществляемую после включения соответствующей записи в соответствующий государственный реестр, но до выдачи документа, подтверждающего данный факт.

Второй формой незаконного предпринимательства выступает осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации.

Запрет осуществления предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации представляет собой резервную уголовно-правовую норму и означает (если исправление допущенного нарушения невозможно) отсутствие регистрации, поскольку она предполагает определенные правовые последствия. Возможность исправления технических ошибок (искаженное название юридического лица либо фамилии индивидуального предпринимателя и пр.) не влечет отсутствия регистрации и не является основанием признания деяния преступлением.

В подавляющем большинстве случаев, однако, субъект предпринимательской деятельности не может самостоятельно нарушить правила регистрации, иначе как составляя заведомо ложные сведения. Соблюдение правил есть обязанность должностного лица, которое при их нарушении просто должно отказать в регистрации (п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23) <8>.

--------------------------------

<8> См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" // Российская газета. 2004. 7 дек.

 

Федеральные законы "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <9> и "О лицензировании отдельных видов деятельности" <10> призваны регулировать отношения, возникающие в связи с государственной регистрацией юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, изменением их правоспособности, а также в связи с ведением соответствующих государственных реестров. В то же время этот Закон не оперирует таким понятием, как "правила регистрации". Анализ других нормативно-правовых актов, принятых во исполнение вышеназванных Законов, в том числе и других ведомственных документов министерств и ведомств, также выявил отсутствие легального определения правил регистрации. При этом законодательством устанавливается единый порядок государственной регистрации как для вновь созданного юридического лица, так и в случае его реорганизации либо внесения изменений в учредительные документы, предусматривающие помимо предоставления необходимых документов уплату государственной пошлины за регистрацию. Более того, юридическое лицо в течение трех дней с момента изменения иных сведений, содержащихся в государственном реестре, обязано сообщить об этом в регистрирующий орган по месту своего нахождения. Данное правило распространяется также на сведения об индивидуальном предпринимателе, которые содержатся в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей.

--------------------------------

<9> Российская газета. 2005. 25 июня.

<10> Российская газета. 2001. 10 авг.

 

Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации подпадает и ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например, не представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам).

На наш взгляд, под нарушением правил регистрации следует понимать непредставление или несвоевременное представление юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями необходимых для включения в соответствующий государственный реестр сведений, таких как, например, изменения в составе учредителей юридического лица, размере уставного капитала либо о новом месте жительства индивидуального предпринимателя.

Представление в орган, осуществляющий регистрацию, юридических документов, содержащих заведомо ложные сведения, как следующая форма незаконного предпринимательства заключается в том, что согласно ст. 12 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" заявитель при государственной регистрации создаваемого юридического лица представляет в регистрирующий орган ряд заявлений, содержащих существенные для регистрации сведения. При этом он подписывает специальное заявление о государственной регистрации, в котором подтверждает, что сведения, содержащиеся в учредительных документах и в иных представленных для регистрации данных, а также заявления о государственной регистрации, достоверны. Искажение этих сведений, превращение их в заведомо ложные должно быть направлено на получение регистрации обманным путем, в этом случае оно образует признаки объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ.

Еще одна форма незаконного предпринимательства - это осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно.

Данный состав включает в себя: 1) обязанность лица получить лицензию, установленную Федеральным законом (ч. 3 ст. 23, ч. 2 ст. 49 ГК РФ); 2) невыполнение этой обязанности, осуществление незаконной предпринимательской деятельности и наличие иных признаков, относящихся ко всем видам такого предпринимательства. Указанный признак означает, что субъект вообще не имеет лицензии. Она у него отсутствует, хотя должна быть им получена.

Наиболее сложным в данном случае является: а) установить обязанности лица получить разрешение (лицензию); б) определить действительность разрешения (лицензии) для осуществляемой деятельности; в) решить ранее затронутый вопрос о том, что данный вид деятельности подпадает под признаки деятельности, относительно которой федеральным законодательством установлена обязанность получения разрешения. Например, те или иные действия образуют названную в ст. 17 Федерального закона от 8 августа 2001 г. 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" медицинскую деятельность, что вдобавок требует обращения к специальному Положению о ее лицензировании. Во втором случае необходимо установить, что имеющаяся лицензия, если она подвергнута сомнению по содержанию, а также действию во времени и пространстве, действительна для осуществляемой предпринимательской деятельности (п. п. 5, 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23) <11>.

--------------------------------

<11> См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" // Российская газета. 2004. 7 дек.

 

Перечень видов деятельности, требующих обязательного лицензирования, содержится в Федеральном законе от 13 июля 2001 г. "О лицензировании отдельных видов деятельности" <12>. К лицензируемым видам деятельности отнесены те виды деятельности, осуществление которых может повлечь за собой нанесение ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов РФ и регулирование которых не может осуществляться никакими иными методами, кроме как лицензированием.

--------------------------------

<12> СЗ РФ. 2001. N 33 (ч. 1). Ст. 3430.

 

Требует уточнения тот факт, что ст. 17 Закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" хотя и содержит исчерпывающий перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется лицензия, но при этом законодатель не провел разделительной черты между предпринимательской и иной экономической деятельностью. В этом же аспекте, на наш взгляд, налицо незавершенность и самого уголовно-правового запрета - видимо, в современных политических и экономических условиях уголовным законом должно преследоваться не только незаконное предпринимательство, но и любая иная регистрация или дальнейшее функционирование организаций, сопряженные с указанными в диспозиции ст. 171 УК РФ действиями, и распространяться на все некоммерческие организации, регистрирующиеся или действующие на территории Российской Федерации и подпадающие под юрисдикцию России.