Экспертные системы в области права

ЭС БЛОК предназначена для сотрудников подразделений по борьбе с экономической преступностью и помогает установить возможные способы совершения краж при проведении строительных работ. Система позволяет: на этапе ввода исходных данных сформулировать проблему; определить возможные способы совершения краж; составить список признаков, соответствующих тому или иному способу совершения кражи, который используется для планирования мероприятий по раскрытию преступления. Система отличается простотой ввода новых данных, что дает возможность быстро адаптировать ее в процессе эксплуатации. В ЭС имеются подсистема помощи и подсистема обучения пользователя.

Первая отечественная собственно правовая ЭС для юридической практики «Предание обвиняемого суду» была разработана С.А. Пашиным и А.А. Косовцом в конце 80-х годов ХХ века. С ее помощью в диалоговом режиме можно было подготовить проект судебного приговора, который бы исключал возможные ошибки и соответственно снижал риск неправосудного решения. К сожалению, в связи с политическими событиями того времени разработка осталась невостребованной.

Неизвестна судьба проекта “Минерва” середины 90-х годов ХХ века, основной которого являлось создание ЭС, предоставляющей пользователю возможность формирования семантического описания текста документа и помещения его в базу данных, что позволит во время добавления нового документа производить проверку противоречивости данных и анализировать семантику нового документа.

В 2008 году была анонсирована первая коммерческая экспертная юридическая система «LEXPRO». Судя по описанию, LEXPRO содержит традиционный набор документов, который включает федеральное и региональное законодательство, судебную практику, в том числе арбитражных судов, комментарии и статьи, формы документов, международные акты, документы советского периода. Вся «экспертность» состоит в том, что пользователи обладают авторским гипертекстом, предназначенным для аналитической работы с законодательством. Это гиперссылки ко всем правовым понятиям в текстах основных нормативных актов, которые показывают на другие правовые акты по определенной теме, их отдельные положения, судебную практику, комментарии. Есть продвижения в области создания узкоспециализированных ЭС для отдельных задач (юридическая экспертиза кредитного договора в банке) или обеспечения работы отдельных профессий (АРМ нотариуса), но опять же правовой потенциал в них реализован недостаточно.

Таким образом, в мировой юридической практике уже давно существуют ЭС, которые решают практически любые правовые задачи. Однако в России присутствуют лишь отдельные ЭС, но базы знаний в них не правовые, а технические и управленческие. Учитывая такую диспропорцию, можно предположить что она будет уменьшаться, но пока на рынке юридических ЭС в России существует свободная ниша.

2.2 Функции юридических  экспертных систем

Деятельность юристов известна нам еще с античных времен и с тех пор претерпела значительные изменения. В постиндустриальную эпоху в развитых и развивающихся странах правовая сфера играет важнейшую роль, обеспечивая бесконфликтное взаимодействие личности, социальных групп, организаций и государств. В настоящее время в России юриспруденцией официально называют соответствующий образовательный стандарт, но под этим же термином понимают соответствующую практическую деятельность, науку и даже учебную дисциплину. Предмет исследования ограничен исключительно юридической практикой – деятельностью профессиональных юристов с сфере реализации права.

В настоящее время, несмотря на специфику различных правовых семей, глобализация привела к тому, что в большинстве стран мира юристы занимаются аналогичными вопросами. В коммерческих и некоммерческих организациях это прежде всего взаимодействие с государственными органами. Иногда данной работой занимаются специально созданные структурные подразделения, однако даже в этих подразделениях взаимоотношения с государственными органами должны осуществляться с учетом правовых аспектов.

Правовое сопровождение управленческих решений в коммерческих и некоммерческих организациях также имеет свою специфику и проблемы. Одной из них является выстраивание бесконфликтных профессиональных и личностных взаимоотношений между руководством организации и работниками. Тесно связано с предыдущей функцией юридической практики локальное нормотворчество. Для понимания сущности этой деятельности необходимо помнить, что принятие нормативных актов – прерогатива органов управления компании (общего собрания акционеров или общего собрания участников, совета директоров, генерального директора), а юридическая служба должна лишь соответствующим образом оформлять принятые решения. Локальное нормотворчество можно подразделить на два вида – нормативные акты, которые должны быть приняты предприятием в соответствии с требованиями закона, например учредительные документы, и нор-мативные акты, которые могут быть приняты предприятием по собственной инициативе. Первая группа нормативных актов должна содержать обязательные требования закона, установленные для них. При этом многие нормы закона носят диапозитивный характер и могут изменяться при подготовке локального нормативного акта. Поэтому задача юридической службы – предусмотреть и урегулировать в этих актах возможные ситуации и нюансы деятельности каждого конкретного предприятия, не впадая при этом в другую крайность – желание урегулировать все возможные ситуации, что может привести к увеличению объема нормативного акта и его формализации.

Безусловно, одной из основных функций юридической практики является организация работы с контрагентами, и в первую очередь выстраивание договорных отношений. При этом имеется в виду не только юридическое сопровождение сделки, закрепление в договорах определенных прав и обязанностей, но и возможное представление интересов компании в суде в случае, если контрагент не выполнит указанные в договоре обязательства. С учетом этого процесс разработки и заключения договоров приобретает особое значение.

Информационно-аналитическая функция юристов представляет собой содержательную обработку нормативной базы и производство определенного результата. К данной функции относятся такие виды деятельности, как постоянный анализ нормативно-правовой базы с точки зрения интересов обслуживаемого субъекта, ответы на правовые запросы, консультирование руководителей и работников, устранение недостатков в текущей деятельности.

Прошла пора юристов-универсалов, сейчас век юридических организаций3. В крупной организации также требуется участие как минимум нескольких квалифицированных юристов. Более того, обширная нормативная база, регулирующая коммерческую, некоммерческую и государственную деятельность, предполагает специализацию юристов в определенных отраслях законодательства. Поэтому для комплексного выполнения всех функций юридическая фирма или соответствующая служба организации должна состоять из специалистов различных отраслей права, касающихся сферы деятельности компании. Вышеизложенные функции выполняются как штатными юристами организации, так и посредством аутсорсинга. Значительная часть юристов (особенно молодых специалистов) занимается сугубо техническими задачами. Конечно, есть специфика соотношения между указанными группами юридических функций, но это уже предмет экономического или социологического исследования.

Таким образом, существует несколько направлений юридической практики:

1) предотвращение конфликта посредством правильного локального нормотворчества и договорной работы;

2) разрешение конфликта в качестве независимого субъекта (судьи, медиатора), либо на позиции одной из сторон.

ЭС более эффективны в областях юридической деятельности, которые обладают следующими чертами:

1) наличие множества возможных  решений, при которых задача состоит  в том, чтобы выбрать одно верное  либо исключить заведомо неверное;

2) наличие большого количества  переменных величин, затрудняющих  создание жесткой программы решений, вследствие чего решающий задачу обычно вынужден опираться на опыт и интуицию;

3) неопределенный характер  информации, ее возможные искажения  многими новыми обстоятельствами.

В настоящее время остро чувствуется необходимость в ЭС, которая смогла бы уже на ранней стадии разработки нормативного документа (НПА, локального акта, договора и пр.) обнаружить, соответствует ли он действующему законодательству, а также вскрыть внутренние противоречия и пробелы в самом документе. Если это не сделано, то возможна ситуация, когда дело в суде будет проиграно не потому, что отсутствовала воля принимающей стороны, а по причине неверного оформления. Данная проблема существующими в России ЭС не решается.

Отличием функционала ЭС от прочих АИС является то, что последние по формальным показателям (реквизитам, ключевым словам и пр.) систематизируют тексты актов. В ЭС же может быть реализована система сведений и данных, содержащихся в нормах права. Только таким образом будет реализована функция ЭС по формированию совета о том, как поступать в конкретной ситуации согласно правовой норме.

Необходимость глубокой и подробной формализации процесса принятия решения для моделирования его в ЭС приводит к тому, что пока системы такого рода создаются программистами и экспертами-юристами для решения конкретных вопросов в достаточно ограниченных правовых областях, т.е. являются узкоспециализированными. Пользователями таких систем являются юристы-практики, сталкивающиеся с правовыми проблемами, находящимися вне области их компетенции, а также пользователи, не являющиеся профессиональными юристами. ЭС при решении определенного класса задач могут заменить собой эксперта-юриста. Привлекая знания экспертов, заложенные в их информационный банк данных, они объясняют, аргументируют и делают выводы. Немаловажен для юридической практики тот факт, что ЭС нее только объясняет выбранные стратегии решения, но и цитирует используемые источники.

Таким образом, ЭС в юридической практике выполняют функции:

1) устранение противоречий с актами высшей юридической силы;

2) устранение внутренних противоречий и пробелов акта;

3) формирование совета  по принятию решения в конкретной  юридической ситуации.

Внедрение в юридическую практику ЭС позволит оптимизировать рабочее время юристов и высвободить часть рабочей силы, занимающейся работой по вышеуказанным функциям.

2.3 Устройство  юридических экспертных систем

Важнейший компонент ЭС – база знаний, поддержание которой в актуальном состоянии является критическим параметром именно для юридической ЭС. Данный процесс достаточно затратен и требует высокоорганизованных усилий многих специалистов различного профиля. Базу знаний определяют обычно как совокупность структурированной согласно выбранной модели информации о предметной области, полученной от экспертов, и правил преобразования данных в предметной области. Иными словами знания можно разделить на факты и правила их преобразования.

Правовую информацию содержат прежде всего правовые акты (как нормативные, так и индивидуальные), а также материалы их подготовки, обсуждения и принятия, учета и упорядочения, толкования и реализации. Кроме того, это разнообразная информация, которая является элементом правоотношений. К ней можно отнести, например информацию, составляющую профессиональную, коммерческую, негосударственную и другие виды тайн, информацию, распространяемую средствами массовой информации, информацию, доступ к которой по законодательству не может быть ограничен, и т.д. Фактами для базы знаний юридической ЭС могут быть материальные нормы и юридические факты.

В основе юридической деятельности, а следовательно и правил преобразования фактов, лежит логика процессуальных правовых норм, а в случае их отсутствия – юридическая логика. Несмотря на некоторые дефекты существующего российской права, тем не менее представляется возможным рассматривать его как систему и соответственно извлекать системные свойства. В процессе функционирования норма логически связана с другими нормами права и реализуется в полной мере лишь в рамках целостного нормативно-правового образования (того или иного института, той или иной отрасли, всей системы права).

Если рассматривать знания с точки зрения решения задач в некоторой предметной области, то их удобно разделить на две большие категории – достоверные знания и эвристику. Первая категория это хорошо известные в данной предметной области обстоятельства, в юридическом смысле их источником являются нормативные правовые акты. Вторая категория знаний основывается на собственном опыте специалиста-эксперта в данной предметной области, накопленном в результате многолетней практики. В экспертных системах именно эта категория знаний играет решающую роль в повышении эффективности ЭС за счет гибкости, поскольку учитывает специфику локальных факторов. Иными словами, в эту категорию входят такие знания, как «способы сосредоточения», «способы удаления бесполезных идей», «способы использования нечеткой информации» и т. п., позволяющие с большей эффективностью решать задачи. Тем не менее из-за недостаточной научной обоснованности и отсутствия исчерпывающих сведений пользоваться такими знания-ми нужно осмотрительно. В российских реалиях непрецедентной системы права источником эвристики могут стать индивидуальные акты, в т.ч. судебные решения, а также иные процессуальные документы. Известна также немаловажная роль неформальных институтов, которые могут быть и «телефонным правом» и «обычаями делового оборота». Данные аспекты тоже следует принимать во внимание при проектировании юридической ЭС.