Ответственность брокеров за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг

Рынок ценных бумаг как один из важнейших институтов рыночной экономики позволяет осуществить привлечением концентрацию капитала в те отрасли экономики, которые в нем наиболее нуждаются. Такое привлечение возможно на срок больше среднестатистического срока выдачи банковских кредитов, а также под проценты, которые значительно ниже процентов, устанавливаемых при банковском кредитовании. Таким образом, рынок ценных бумаг является перераспределительным механизмом, позволяющим вовлечь в финансовый оборот средства большого числа субъектов, в том числе государственных, предпринимательских структур, а также населения. Аккумуляция временно свободных денежных средств указанных субъектов и их использование в инвестиционных целях осуществляются посредством выпуска ценных бумаг эмитентом с последующим их размещением среди инвесторов.

Введение…………………………………………………………………………...3
Особенности брокерской деятельности…………………………………………4
Права и обязанности брокера………………………………………………….....8
Контроль за деятельностью брокера…………………………………………...14
Ответственность брокеров за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг……………………………………………………………………………...16
Заключение……………………………………………...……………………….19
Список литературы…………………………