Антимонопольная политика в России

Содержание

 

 

 

Введение

Общемировые тенденции экономического развития таковы, что начавшиеся еще в ХIХ веке процессы монополизации усиливаются в современном мире, пронизывая все уровни экономики и проникая во все сферы.

Монополия влечет целый ряд отрицательных последствий для экономики страны. Недопроизводство, высокие цены, неэффективное производство, низкое качество продукции, ее устарелость (замедление технического прогресса), отсутствие сервиса, пренебрежение интересами потребителя – все это свойственно предприятию - монополисту.

Нельзя игнорировать существенные социально-экономические издержки монополий, связанные с обладанием монопольной властью. Все это определяет необходимость постоянного контроля со стороны государства за состоянием секторов и отраслей экономики, динамикой уровня концентрации и стратегиями ценообразования крупных бизнес-структур.

Антимонопольная политика, безусловно, очень важна для экономики государства. Хорошо продуманные меры по регулированию монополий способствуют развитию конкуренции, стабилизации рынка и совершенствованию экономики в целом. Особенно наглядно проявляется роль государства в так называемые переломные, переходные периоды. Поэтому исключительную роль в формировании инструментария государственного вмешательства и регулирования сыграл мировой экономический кризис 1929-1933 гг. Он привёл к тому, что объём производства в главных странах упал вдвое, замерла международная торговля. Поэтому государства вынуждены были взять на себя широкие экономические функции в борьбе с кризисами. Оказалось, что рыночный механизм объективно должен быть дополнен мерами государственного регулирования. Одним из важных видов государственного регулирования является регулирование монополий.

Нет, и не может быть эффективной, базирующейся на современных научно-технических достижениях, социально ориентированной экономики без активной роли государства. За государством всегда сохраняются классические функции, такие, как: обеспечение свободы предпринимательства, стимулирование деловой активности и борьба с монопольными тенденциями. Масштабы государственного регулирования, его конкретные формы и методы существенно различаются по странам. Они отражают и историю, и традиции, масштабы страны и многие другие факторы. Задачи государства связаны не только с созданием условий для функционирования рынка, но и с борьбой против монополизации рынка.

Часть 1. Теоретические основы антимонопольной политики государства

1.1 Понятие, объект, методы антимонопольной политики

Антимонопольная политика - комплекс мероприятий, направленных на прекращение, предупреждение и ограничение деятельности монополий, а также создание соответствующего законодательства.

Объектами воздействия антимонопольной политики служат как отдельные фирмы или ассоциации фирм, так и отрасли в целом.

Суть фактически любой антимонопольной политики заключается в использовании выгод крупномасштабной экономики и в нейтрализации ее побочных последствий, связанных с ослаблением конкуренции на товарных рынках.

Выделяют два типа методов антимонопольной политики:

• прямой метод (включает меры, устраняющие, ограничивающие или предупреждающие монопольное положение отдельных субъектов на рынке);
• косвенный метод (использует финансово-кредитные меры предупреждения и преодоления монополистических явлений в экономике).

Антимонопольная политика является важным элементом государственной стратегии модернизации экономики и развития конкурентоспособности отечественных фирм, поскольку именно условия взаимодействия хозяйствующих субъектов и их относительные размеры в современной рыночной экономике предопределяют склонность к инновациям.

С функциональной точки зрения антимонопольная политика сводится к пяти основным направлениям:

1) контроль экономической  концентрации (в большинстве стран  мира слияния крупных фирм  возможны только с разрешения  государства, таблица 1, график 1);

2) пресечение возможных  нарушений (злоупотребление принципом  свободы договора, отказ в доступе  на рынок, завышение цен) хозяйствующих  субъектов, доминирующих на рынке, в т.ч. естественных монополий;

3) запрет ухудшающих конкуренцию  согласованных действий хозяйствующих  субъектов (фиксирование цен, раздел  рынка по территориальному принципу);

4) ограничение антиконкурентных  действий органов власти (предоставление  преференций отдельным хозяйствующим  субъектам);

5) ограничение недобросовестной  конкуренции (в частности, при рекламе).

На современном этапе развития мировой экономики, характеризующемся формированием глобальных рынков и ускорением НИОКР, наблюдается всплеск интереса государств к антимонопольной политике, сравнимый с тем, который происходил в конце XIX века, в момент ее зарождения и становления законодательства, заложившего основы регулирования конкуренции.

Таблица 1. Особенности контроля экономической концентрации в отдельных зарубежных странах в 2002 г.

Страна	Срок подачи ходатайства	Пороговая величина для подачи ходатайства	Срок рассмотрения ходатайства (в скобках указаны  предлагаемые изменения)
EС Аналогичные требования у Бельгии, Дании, Финляндии, Греции, Исландии и Словении (различия в сроках подачи ходатайств). В Австрии, Франции, Германии, Италии, Голландии, Испании и Швеции подача ходатайства — до заключения сделки.	Неделя после: (а) достижения сторонами  окончательной договоренности о  планируемом слиянии; (б) публичного заявления  о намерениях или  (в) приобретении контроля. До вынесения Комиссией ЕС окончательного решения стороны не могут официально заключить сделку.	1. Совокупный мировой  оборот сторон сделки превышает 5 млрд. евро и совокупный оборот  на территории ЕС хотя бы 2 участников  превышает 250 млн. евро, если только 2/3 оборота каждого участника  сделки на территории ЕС не  составляет оборот на территории  одного и того же государства-члена  ЕС; или 2. Совокупный мировой  оборот сторон сделки более 2,5 млрд. евро; совокупный оборот на  территории ЕС хотя бы у 2 участников  более 100 млн. евро у каждого; совокупный  оборот на территории каждого  из как минимум трех стран-членов ЕС более 100 млн. евро; оборот в каждой из этих 3 стран-членов ЕС как минимум двух участников сделки превышает 25 млн. евро, если только 2/3 оборота каждого участника сделки на территории ЕС не составляет оборот на территории одного и того же государства-члена ЕС.	Первая фаза рассмотрения: один месяц (25 РД) с момента подачи или шесть недель (35 РД) с момента подачи на рассмотрение сторонами сделки данных, необходимых для начала процедуры рассмотрения. Вторая фаза: четыре месяца (90 РД).
США	До заключения сделки	Чистые продажи или общая стоимость имущества (активов) одно участника сделки составляет 100 млн. долларов США и более, а чистые продажи или общая стоимость имущества (активов) другого участника – 10 млн. долларов США и более; и Приобретающая сторона приобретает голосующие акции и/или активы на сумму более 50 млн. долларов США ; или 3. Приобретающая сторона  приобретает голосующие акции  и/или активы на сумму более 200 млн. долларов США, вне зависимости  от соответствия пункту 1 данных  правил.	30 дней с момента подачи  ходатайства (15 дней в случае предложения  покупки за наличные и случаев, связанных с банкротством); и 30 дней  с момента согласия с повторным  запросом.
Мексика	До заключения сделки	1. Если приобретается  мексиканская компания стоимостью 12 млн. или более минимальных размеров оплаты труда (МРОТ); или 2. Если приобретается 35% или  более активов компании, активы  или объем продаж которой превышает 12 миллионов МРОТ; или 3. Общие активы или  объем продаж участников сделки  на территории Мексики более 48 млн. МРОТ и результатом сделки  является приобретение активов  или пакета акций на сумму  более 4,8 миллиона МРОТ.	20 дней с момента подачи  на запрос дополнительной информации, 45 дней – на принятие решения (с продлением на максимальный  срок в 60 дней).
Канада	До заключения сделки	Общие активы или прибыль участников сделки не менее 400 млн. канадских долларов и приобретаемая компания имеет канадские активы на сумму не менее 40 млн. канадских долларов.	14 или 42 дня в зависимости  от того, выбрана ли короткая  или длинная форма подачи ходатайства
Япония	До заключения сделки	Иностранные компании обязаны получить разрешение на сделку/слияние от конкурентного органа Японии, если продажи на территории Японии одной из сторон сделки более 10 млрд. йен и продажи другой (одной из других) сторон более 1 млрд. йен. Информация о видах деятельности и активах требуется только, если компания с активами более 10 млрд. йен приобретает (1) бизнес компании, чьи активы превышают 1 млрд. йен, или (2) значительную часть бизнеса компании, активы или часть активов компании, годовой объем продаж которой на территории Японии более 1 млрд. йен, или (3) бизнес иностранной компании, годовой объем продаж которой на территории Японии более 1 млрд. йен, или (4) значительную часть бизнеса иностранной компании, годовой объем продаж которой на территории Японии более 1 млрд. йен.	30 дней с момента подачи. Данный период может быть изменен конкурентным ведомством.

 

ИСТОЧНИК: «Справка об уведомительном и предварительном контроле за концентрацией за рубежом», МАП России, составлено по данным журнала Merger Control 2002.

График 1. Контроль за экономической концентрацией в ЕС  
(Европейской Комиссией, без учета конкурентных ведомств стран-членов)

ИСТОЧНИК:  http://ec.europa.eu/comm/competition/mergers/cases/stats.htm.

1.2. Политика в защиту конкуренции

Свободная конкуренция, права и интересы потребителей выступают объектами защиты антимонопольной политики. В свете этого деятельность фирм, препятствующая конкуренции или ограничивающая ее, а также направленная на приобретение преимуществ, которые могут быть использованы во вред другим субъектам рынка, носит название недобросовестной конкуренции и считается незаконной.

Согласно традиционной антимонопольной политике, к поведению фирм, которое считается незаконным, относятся следующие действия:

• фиксирование продажных цен: тайное и явное, так что назначаемые фирмой цены выпадают из сферы влияния рынка;
• ценовая дискриминация: продажа (или покупка) различных единиц товара или услуги по ценам, разница в которых напрямую не соответствует различиям в стоимости поставляемого товара;
• ограничения покупки: запрет заказчикам покупать какой-либо товар в другом месте, у другого продавца, по другой цене или в другом объеме, чем установлено фирмой-продавцом;
• ограничения продажи: запрет поставщикам продавать товар другому клиенту, в другом месте, по другой цене или в другом объеме, чем это предусмотрено контрактом с фирмой-покупателем;
• взаимосвязанные продажи: продажа одного товара клиенту при условии, что он покупает какой-либо еще (оговоренный заранее в контракте) продукт данной фирмы;
• недобросовестная реклама: акцент в рекламных посланиях на таких качествах продукта, которые в действительности у данного изделия отсутствуют, или подчеркивание недостатков товара конкурирующей фирмы, которых на самом деле у него может и не быть;
• недобросовестная маркировка товара: оформление внешнего вида товара, таким образом, который не отвечает его назначению, или указание таких его внутренних характеристик, которые продукту не присущи;
• вертикальные или горизонтальные ограничения конкуренции: давление на поставщиков (потребителей) продукции или на другие фирмы, производящие данный продукт, с целью усиления собственного влияния фирмы на рынке через принудительное навязывание партнерам своих правил поведения.

1.3. Слияния и поглощения. Контроль за экономической концентрацией

Особым предметом внимания государственных антимонопольных органов являются действия фирм, направленные на осуществление слияний и поглощений. Слияния (или поглощения) приводят к увеличению рыночной доли реорганизующейся фирмы и, следовательно, могут стать причиной ее доминирования на рынке, усиления рыночной власти и ослабления конкуренции в отрасли в целом. Наличие рыночных барьеров увеличивает вероятность усиления рыночной власти фирмы, осуществляющей слияние, и дает возможности ослабить позиции действующих на рынке конкурентов или даже вытеснить их за пределы отрасли. Барьеры препятствуют притоку новых конкурентов, давая агрессивной доминирующей фирме сосредоточить удар в одном направлении. Барьеры сами по себе являются предпосылкой сохранения высокой рыночной концентрации, и осуществление слияний на таких рынках может лишь усугубить проблемы монопольной власти.

С другой стороны, на рынках с низкой концентрацией слияния не могут нанести ощутимый урон конкуренции, а наоборот, могут являться эффективной рыночной стратегией для достижения эффекта масштаба или разнообразия. Слияние, наконец, может быть единственным способом остаться в пределах рынка для фирмы, управление которой было неэффективно, и которая находится на пороге банкротства.

Отношение антимонопольных органов к наметившимся слияниям в целом зависит от совокупности нескольких факторов, важнейшим из которых является изменение уровня концентрации в результате осуществления слияния. Антимонопольное законодательство США, например, использует следующий формальный критерий, основанный на индексе Херфиндаля-Хиршмана (таблица 2).

Таблица 2. Индекс Херфиндаля-Хиршмана.

Степень концентрации отрасли	Значение HHI отрасли до слияния	Изменение HHI в результате намеченного слияния	Разрешение слияния
Низкая	менее 0,1	Любое	Разрешены
Средняя	0,1-0,18	не более 0,01	Разрешены
		свыше 0,01	Запрещены
Высокая	свыше 0,18	не более 0,005	Разрешены
		свыше 0,005	Запрещены

 

Другими факторами, оказывающими влияние на решение антимонопольных органов, являются наличие рыночных барьеров, финансовое состояние каждой фирмы до слияния, любые детали, которые могут подействовать на повышение или снижение общественной эффективности. Решения о слияниях нередко бывают спорными, для них характерны основные трудности, с которыми сталкивается практическое осуществление антимонопольной политики.

Контроль за экономической концентрацией состоит в контроле антимонопольных органов за приобретением активов экономически-значимыми компаниями. Такой контроль в той или иной форме существует в большинстве стран, имеющих антимонопольное законодательство. В частности, из обследованных Министерством юстиции США 80 стран, имеющих антимонопольное законодательство, около 60 осуществляют контроль за слияниями. При этом детали режима контроля могут отличаться в зависимости от страны и типа сделок.

Контроль может быть предварительным (компании подают сведения о сделках в антимонопольные органы до завершения этих сделок) или последующим (после совершения сделок) (таблица 3). Кроме этого, подача уведомления может быть обязательной или добровольной. Так, в Австралии, в которой не существует процедуры обязательного уведомления, компания, тем не менее, может предпочесть получить иммунитет от возможного судебного преследования и предварительно подать заявку для формального утверждения.

Таблица 3. Процедуры контроля за слияниями в разных странах мира.

Обязательное предварительное уведомление	Обязательное предварительное уведомление	Обязательное последующее уведомление	Добровольное уведомление
Австрия	Нидерланды	Аргентина*	Австралия
Азербайджан	Польша	Греция*	Кот д’Ивуар
Албания	Португалия	Дания	Великобритания
Аргентина	Россия	Индонезия	Венесуэла
Беларусь	Румыния	Испания	Новая Зеландия
Бельгия	Словакия	Македония*	Норвегия
Болгария	Словения	Россия*	Панама
Бразилия	США	Тунис*	Франция
Венгрия	Таиланд	ЮАР*	Чили
Германия	Тайвань	Южная Корея*
Греция	Тунис	Япония*
ЕС	Турция
Израиль	Узбекистан
Ирландия	Украина
Италия	Финляндия
Казахстан	Хорватия
Канада	Чехия
Кения	Швейцария
Кипр	Швеция
Колумбия	Эстония
Латвия	ЮАР
Литва	Югославия
Македония	Южная Корея
Мексика	Япония
Молдавия