Виды конфликтов интересов в брокерско-дилерской компании и методы их регулирования

Развитие профессиональной деятельности, как правило, идет параллельно с развитием рынка ценных бумаг: возникновение новых и усложнение уже существующих финансовых инструментов приводит к качественным изменениям предоставляемых брокерско-дилерскими компаниями услуг; увеличение объемов рынка способствует увеличению числа брокерско-дилерских компаний и повышению их капитализации; совершенствование рыночной инфраструктуры требует от брокерско-дилерских компаний изменения технологии работы и обслуживания клиентов. В связи с этим в некоторой степени будут изменяться и проявления конфликтов интересов, и виды нарушений, следовательно, необходимо будет менять и способы их выявления и предотвращения. Однако базовые подходы к урегулированию конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности меняться не должны. Урегулирование конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности, в основе которого лежит трехуровневая система, доказал свою эффективность во многих странах с развитым рынком ценных бумаг, поэтому работа по формированию и совершенствованию такой системы должна вестись и в нашей стране

Введение 3
1. Теория конфликтов интересов в брокерско-дилерской компании 4
2. Методы урегулирования конфликтов интересов 9
3. Особенности фондового рынка в России 12
Заключение 14
Список литературы 16