Статус и роль саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в антикризисном управлении

    соответствие  не менее, чем ста ее членов следующим  требованиям:

    (а)        гражданство Российской Федерации;

    (б)        регистрация в качестве индивидуального предпринимателя;

    (в)        наличие высшего образования;

    (г)         наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности;

    (д)        прохождение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;

    (е)        прохождение стажировки не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего;

    (ж)        отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления.

    участие членов не менее чем в ста (в  совокупности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных  на дату включения в единый государственный  реестр саморегулируемых организаций  арбитражных управляющих, за исключением  процедур банкротства по отношению к отсутствующим должникам;

    наличие компенсационного фонда или имущества  у общества взаимного страхования, которые формируются исключительно  в денежной форме за счет взносов  членов в размере не менее чем  пятьдесят тысяч рублей на каждого члена.

    В течение года со дня вступления в  силу ФЗ "О несосотоятельности (банкротстве)"  могут быть членами саморегулируемых организаций арбитражных управляющих  лица, соответствующие следующим  требованиям:

    (а)        гражданство Российской Федерации;

    (б)        регистрация в качестве индивидуального предпринимателя;

    (в)        наличие высшего образования;

    (г)         наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности;

    (д)        отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;

    имевшие лицензии арбитражного управляющего, за исключением случаев, когда такая  лицензия была отозвана или аннулирована.

    Анализ  данной нормы (пункт 4 статьи 231 Закона)⁶ показывает, что, несмотря на возможность вхождения в состав СРО лиц, соответствующих требованиям указанной статьи, по истечение года с даты вступления Закона в силу лица, не сдавшие теоретический экзамен и не прошедшие стажировку, должны быть из СРО исключены, либо численность участников СРО должна определяться без учета таких лиц.

    В течение года со дня вступления в  силу Закона в качестве стажа руководящей  работы, достаточного для назначения арбитражным управляющим, также  учитывается стаж по исполнению обязанностей арбитражного управляющего сроком не менее года, за исключением стажа по исполнению таких обязанностей в отношении отсутствующего должника. Однако вопрос о возможности вхождения такого лица в СРО в качестве участника Законом прямо не разрешен.

    Также Законом в течение одного года не допускается назначение арбитражным управляющим лица, в полной мере соответствующего требованиям статьи 20 Закона, однако никогда не имевшего лицензию арбитражного управляющего.

    Особое  недоумение вызывает пункт 4 статьи 231 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"⁷  в той связи, что он допускает назначение арбитражным управляющим лица, не соответствующего иным требованиям Закона и иных федеральных законов. Так упомянутая норма допускает назначение арбитражным управляющим заинтересованного и дисквалифицированного лица, а также лица, в отношении которого возбуждена процедура банкротства (пункт 6 статьи 20), лица, не обладающего правом доступа к документам, содержащим государственную тайну, даже если это необходимо (пункт 5 статьи 20), лица, не имеющего аттестат профессионального участника рынка ценных бумаг. Допустимо также толкование, при котором для назначения арбитражным управляющим кредитной организации или субъекта естественной монополии в области ТЭК, не будет требоваться соответствующий аттестат.

    Формирование  СРО может происходить из арбитражных  управляющих, постоянно или преимущественно  проживающих на территории одного субъекта РФ, нескольких субъектов РФ и на территории всей РФ.

    Полагаю, что большинство СРО будут  сформированы на территории нескольких субъектов РФ, поскольку уже сейчас в многих субъектах РФ существуют группы арбитражных управляющих, численностью от 10 до 50 человек, достаточно давно работающих друг с другом. Численности каждой из таких групп недостаточно для формирования СРО, однако объективно существуют тенденции к объединению таких групп из нескольких рядом расположенных субъектов РФ. Подобные СРО, скорее всего, будут пользоваться поддержкой региональных властей, поскольку региональные власти будут иметь возможность серьезным образом влиять на такие СРО, в отличии от практически полной невозможности влияния на общефедеральные СРО. Таким образом, достоинства и недостатки  саморегулируемых организаций, создающихся на территории одного субъекта:

    Достоинства:   
- достаточная степень взаимодействия управляющих; 
- возможность установления достаточно жесткого контроля за управляющими; 
- невысокие затраты на осуществление контрольных функций; 
- минимальные затраты управляющих на арбитражное управление.

    Недостатки:  
- высокая зависимость от региональных властей; 
- высокие затраты при выходе на рынок услуг по арбитражному управлению  в других регионах; 
- высокие риски при конфликте с региональными властями или при сотрудничестве с региональными властями в ущерб интересам кредиторов.

    В среднесрочной и долгосрочной перспективе  СРО на территории одного субъекта РФ из арбитражных управляющих, постоянно  или преимущественно проживающих  на территории одного субъекта РФ, будут  достаточно редки, поскольку количество «интересных» дел о банкротстве на территории каждого из субъектов РФ невелико. Соответственно такое СРО не сможет обеспечить доступ всем или значительному числу своих членов к процедурам банкротства, что приведет к росту издержек СРО в расчете на одного назначенного арбитражного управляющего – участника такой СРО. В силу этого формирование «односубъектного» СРО возможно исключительно в крупнейших деловых центрах страны.

    Достоинства и недостатки саморегулируемых организаций, создаваемых на территории нескольких субъектов:

    Достоинства:   
- максимальная степень взаимодействия управляющих; 
- возможность установления достаточно жесткого контроля за управляющими; 
- минимальные затраты на осуществление контрольных функций; 
- минимальные затраты управляющих на арбитражное управление.

    Недостатки:  
- крайне высокая зависимость от региональных властей; 
- высокие затраты при выходе на рынок услуг по арбитражному управлению в других регионах; 
- максимально высокие риски при конфликте с региональными властями или при сотрудничестве с региональными властями в ущерб интересам кредиторов.

    Общефедеральных СРО также будет немного, поскольку  в такие СРО будут объединяться либо небольшие группы управляющих, численностью до 5 человек, либо управляющие  – «одиночки». Формирование из больших групп приведет либо к существенному возрастанию рисков и снижению управляемости в силу превышения оптимальной численности СРО либо к сужению деятельности СРО в несколько регионов. Потенциально для создания общефедеральной СРО необходима известная личность, доверие к которой или известность которой будут определяющими факторами для вступления управляющего в такую СРО. Характеристика общефедеральных саморегулируемых организаций:

    Достоинства:   
- низкая зависимость от региональных властей; 
- высокий охват региональных рынков;  
- высокая степень возможности защиты прав и законных интересов участников СРО; 
- возможность обеспечения достаточной степени независимости управляющего от должника и его кредиторов.

    Недостатки:  
- невысокая степень взаимодействия управляющих; 
- сложность установления достаточного контроля за управляющими; 
- высокие затраты на осуществление контрольных функций; 
- высокие издержки на арбитражное управление.

    Безусловно, даже общефедеральная СРО не будет  иметь участников на территории всех субъектов РФ, однако построение в перспективе СРО при которой хотя бы один управляющий проживает на территории соседнего субъекта РФ и, тем самым, снижает издержки на арбитражное управление, возможно.

    Проанализировав возможные различные варианты формирования саморегулируемой организации арбитражных управляющих, я пришел к выводу о том, что оптимальным для формирования СРО в течение ближайшего периода является вариант, основанный создании саморегулируемых организаций на общефедеральном уровне, так как этот вариант будет наиболее приближен к реальной обстановке.

    1.2 Полномочия саморегулируемых  организаций в  процессе осуществления  своих функций.

    Статья 22 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"⁸ предусматривает для саморегулируемых организаций определенные права и обязанности. Данные права и обязанности, а также функции, выполняемые саморегулируемыми организациями возможно разделить на две категории:

    1.  полномочия саморегулируемых организаций по регулированию деятельности членов СРО; 

    2. полномочия по влиянию на третьих  лиц вне организации.

    Данные  разграничения необходимы для определения параметров работы саморегулируемых организаций.  Итак,

    1. Полномочия по регулированию  деятельности членов саморегулируемых  организаций.

    К данной категории полномочий относятся  следующие категории⁹:

    А.   Полномочия по установлению общих правил. К этой категории относится разработка и установление обязательных правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего, правил деловой этики арбитражного управляющего.

    Б.   Полномочия по соблюдению правил саморегулируемой организации:

    применение  в отношении своих членов мер  дисциплинарной ответственности, в  том числе исключение из членов саморегулируемой организации;

    заявление в арбитражный суд ходатайства  об отстранении от участия в деле о банкротстве своих членов, в  действиях (бездействии) которых установлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве);

    контроль  профессиональной деятельности своих  членов в части соблюдения требований Закона и установленных саморегулируемой организацией правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего;

    обеспечение соблюдения своими членами законодательства Российской Федерации, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего.

    В.   Полномочия организационного характера:

    отбор кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве.

    сбор, обработка и хранение информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для саморегулируемой организации  в форме отчетов в порядке  и с периодичностью, которые установлены  уставом и иными документами саморегулируемой организации;

    ведение реестра арбитражных управляющих, являющихся ее членами;

    защита  прав и законных интересов своих  членов;

    разработка  и установление требований, предъявляемых  к гражданам Российской Федерации, желающим вступить в саморегулируемую организацию;

    организация и проведение стажировки гражданина Российской Федерации в качестве помощника арбитражного управляющего;

    формирование  компенсационного фонда или имущества  общества взаимного страхования  для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных ее членами при исполнении обязанностей арбитражного управляющего.

    содействие  повышению уровня профессиональной подготовки своих членов.

    представление законных интересов своих членов в их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

    обжалование в судебном порядке актов и  действий федеральных органов государственной  власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, нарушающих права и законные интересы любого из своих членов или группы членов.