Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции

В отличие от гражданского процесса, где апелляционная  жалоба принимается к производству мировым судьей (ст. 325 ГПК РФ), в  арбитражном процессе разрешение вопроса  о принятии апелляционной жалобы к производству отнесено к единоличному ведению судьи арбитражного суда апелляционной инстанции, которому предоставлен пятидневный срок со дня  поступления жалобы в апелляционную  инстанцию (ч. 2 ст. 261 АПК РФ).

Апелляционная жалоба может быть подана в течение одного месяца после принятия арбитражным  судом обжалуемого решения, если иной срок не установлен законом (ч. 1 ст. 259 АПК РФ).

 

3. Порядок рассмотрения  дела  арбитражным судом апелляционной инстанции.

 

Порядок рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной  инстанции закреплен в ст. 153 АПК, в соответствии с которой в апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными гл. 20 АПК «Производство в апелляционной инстанции». При этом правила, установленные в разд. II АПК только для первой инстанции, не применяются. К таким правилам относятся положения:

1) о соединении и разделении  нескольких исковых требований, связанных между собой;

2) предъявлении встречного иска;

3) о замене ненадлежащей стороны;

4) о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца (применительно к апелляционному производству — заявителя), не заявлявшего о рассмотрении дела без его участия;

5) об отказе в принятии  искового заявления;

6) о единоличном рассмотрении дела и др.

Что же касается разд. I АПК, то его положения носят общий  характер и могут применяться в апелляционной инстанции с учетом конкретных обстоятельств, поскольку при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд в соответствии со ст. 155 АПК повторно рассматривает дело, проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме и согласно ст. 157 АПК вправе изменить или отменить решение арбитражного суда первой инстанции и принять новое решение.

Вместе с тем установленные  в АПК правила о совершении определенных процессуальных действий до принятия решения арбитражным судом не исключают возможности их совершения при рассмотрении дела в апелляционной инстанции, если суд признает это необходимым для полного и всестороннего исследования обстоятельств дела при его повторном рассмотрении, для исправления или устранения судебной ошибки, допущенной при рассмотрении дела судом первой инстанции.

К таким действиям относятся:

1) передача споров на  разрешение третейского суда;

2) привлечение к участию  в деле другого ответчика;

3) отказ от иска;

4) вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора;

5) вступление в дело (привлечение  к участию в деле) третьих лиц,  не заявляющих самостоятельных  требований на предмет спора.

Срок рассмотрения апелляционной жалобы установлен в ст. 156 АПК и составляет один месяц со дня ее поступления в арбитражный суд. Само рассмотрение дела в апелляционной инстанции протекает практически так же, как и в суде первой инстанции — в открытом заседании (с теми же исключениями), с принятием тех же судебных процедур, что и в первой инстанции.

В соответствии со ст. 14 АПК, в отличие от суда первой инстанции, апелляционный суд рассматривает  все дела в коллегиальном составе.

Заседания апелляционного суда проводятся, как правило, в зале заседаний  с соблюдением требований процессуального законодательства. О времени и месте заседания извещаются участвующие в деле лица.

Отказ от апелляционной жалобы. В соответствии со ст. 154 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям, предусмотренным в ч. 4 ст. 37 АПК, и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение.

Пределы рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции. В соответствии со ст. 155 АПК при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд не связан доводами жалобы и по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

При решении вопроса о  принятии дополнительных доказательств принимаются во внимание:

1) объяснения заявителя  о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции;

2) объяснения заявителя  о необходимости их представления  в суд апелляционной инстанции;

3) относимость доказательств  к обстоятельствам, имеющим значение для разрешения спора.

Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной  инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс. Дополнительные доказательства, представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

В соответствии с ч. 2 ст. 155 АПК суд апелляционной инстанции не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность — правовую сторону — и обоснованность — фактическую сторону — решения суда первой инстанции в полном объеме.

Новые требования, которые  не были предъявлены в суде первой инстанции, в суде апелляционной  инстанции не принимаются и не рассматриваются. Из этого следует, что пределы рассмотрения дела судом  апелляционной инстанции ограничены только предметом решения суда первой инстанции. Характерный признак апелляции –рассмотрение дела в апелляционном суде только в пределах апелляционной жалобы –отсутствует.

В назначенное для разбирательства  дела время председательствующий открывает заседание, объявляет состав суда, разъясняет участвующим в деле лицам их права и обязанности, определяет порядок ведения заседания, выясняет, имеются ли у участников арбитражного процесса заявления, ходатайства, отводы составу суда, эксперту и переводчику, руководит заседанием, способствуя полному и всестороннему выяснению всех обстоятельств дела, обеспечивает в заседании надлежащий порядок. Разбирательство дела в апелляционной инстанции завершается вынесением постановления. Однако не во всех случаях разбирательство дела в апелляционной инстанции может быть окончено вынесением постановления в первом судебном заседании.

В судебной практике возникают  обстоятельства, которые оказывают влияние на ход судебного разбирательства: он либо задерживается, либо прекращается вообще без вынесения постановления. В первом случае речь идет о приостановлении производства по делу в апелляционном суде.

Арбитражное процессуальное законодательство допускает приостановление производства по делу в апелляционной инстанции. Основания для приостановления производства по делу закреплены в ст. 81 и 82 АПК. Как разъяснил Пленум ВАС РФ в п. 7 постановления № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в апелляционной инстанции», в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, при наличии же оснований, перечисленных в ст. 82 АПК, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от его конкретных обстоятельств. Применяя п. 1 ч. 1 ст. 81 АПК, следует иметь в виду, что под уголовным судопроизводством понимаются все стадии уголовного процесса, определенные в УПК РСФСР, т.е. с момента возбуждения уголовного дела.

В иных случаях судебная практика допускает окончание судебного разбирательства в апелляционном суде без вынесения постановления путем прекращения апелляционного производства или оставления апелляционной жалобы без рассмотрения.

Прекращение апелляционного производства используется в тех случаях, когда апелляционное производство было возбуждено незаконно. Так, в соответствии со ст. 151 АПК при подаче апелляционной жалобы судья должен отказать в ее принятии, если:

1) жалоба подана лицом,  не имеющим в силу закона  права на обжалование решения,  в частности лицом, не участвующим  в деле, о правах и обязанностях  которого суд первой инстанции  не принимал решения;

2) жалоба подана на  решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке, например решение Высшего Арбитражного Суда РФ;

3) жалоба подана на  определение, которое в соответствии  в АПК не подлежит обжалованию;

4) жалоба подана с пропуском  установленного срока, не содержит  ходатайства о восстановлении  пропущенного срока, и в процессе разбирательства дела такое ходатайство не заявлено.

Если указанные обстоятельства будут установлены после принятия жалобы к производству апелляционного суда, то производство по жалобе прекращается применительно к п. 1 ст. 85 АПК.

Другим основанием для  прекращения апелляционного производства может служить утрата лицом, подавшим апелляционную жалобу, интереса к апелляционной форме защиты прав.

В соответствии со ст. 154 АПК  лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.

Оставление апелляционной жалобы без рассмотрения — это вторая форма окончания апелляционного производства без вынесения постановления. Основанием для ее использования является ошибка, допущенная судьей при возбуждении апелляционного производства. Однако в отличие от прекращения производства по делу, эта ошибка может быть устранена заинтересованным лицом, и оно вновь может обратиться в апелляционный суд.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. «О применении АПК РФ при  рассмотрении дел в апелляционной инстанции» разъяснил: «Если после принятия апелляционной жалобы к производству возникнут сомнения в наличии у лица, подавшего жалобу, права на ее подписание, заявителю предлагается представить соответствующие доказательства, подтверждающие полномочия на подписание жалобы. В случае непредставления таких доказательств жалоба оставляется без рассмотрения применительно к ст. 87 АПК».

Протокол судебного заседания. В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК.

Отсутствие в деле протокола  заседания арбитражного суда апелляционной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК.

 

4. Полномочия арбитражного  суда апелляционной инстанции.

 

Полномочия апелляционной инстанции закреплены в ст. 157 АПК. При пересмотре дела они ограничены пределами апелляционной жалобы и предметом решения суда первой инстанции. Новые требования, не являвшиеся предметом решения суда первой инстанции, не могут быть предъявлены в апелляционном производстве. Представление в апелляционном производстве новых доказательств допустимо.

В зависимости от результатов  рассмотрения апелляционной жалобы и в соответствии со ст. 157 АПК арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной инстанции, вправе:

1) оставить решение суда  без изменения, а жалобу без  удовлетворения, если придет к выводу о том, что вынесенное судом первой инстанции решение законно и обоснованно, мотивы жалобы не содержат данных, опровергающих обстоятельства, установленные судом, и при вынесении решения не нарушен закон;

2) отменить решение полностью  или в части и принять новое  решение, если будут установлены  основания, перечисленные в ст. 158 АПК;

3) изменить решение;

4) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части в случаях, предусмотренных ст. 85 и 87 АПК.

АПК не содержит такого полномочия, как передача дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Его отсутствие связано с природой апелляционного производства, приспособленного для повторного рассмотрения дела и осуществления судебного контроля вышестоящим судом.

Основания к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции. В соответствии со ст. 124 АПК решение арбитражного суда первой инстанции должно быть законным и обоснованным. Нарушение перечисленных требований может состоять в недостаточной обоснованности решения суда материалами дела либо быть основанным на неправильном понимании и применении норм материального или процессуального права. В любом из перечисленных случаев решение суда не может быть оставлено в силе и подлежит изменению или отмене.

С учетом изложенного основаниями  к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции являются его незаконность и необоснованность. Незаконным является решение арбитражного суда, вынесенное с нарушением или неправильным применением норм материального и процессуального права. Практика рассмотрения судами гражданских и арбитражных дел и процессуальное законодательство считают, что нарушением норм материального права являются: