Доказывание по административным правонарушениям в области таможенного дела

   Доказательствами  по делу об административном  правонарушении являются любые  фактические данные, на основании  которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

   Эти данные  устанавливаются: 

- протоколом  об административном правонарушении; иными протоколами, предусмотренными  КоАП РФ; объяснениями лица, в  отношении которого ведется производство  по делу об административном  правонарушении; показаниями потерпевшего, свидетелей; заключениями эксперта; иными документами;

- показаниями  специальных технических средств;  вещественными доказательствами.

   Это наиболее  типичные источники установления  фактических данных по делам  об административных правонарушениях.

   Однако  их перечень, данный в ст. 26.2 КоАП  РФ, не является исчерпывающим,  ибо законодатель говорит также  об иных документах, на основании  которых могут устанавливаться  фактические данные по делу.

   В одних  случаях такие «иные документы» указываются в других статьях КоАП РФ или других законодательных актах. Например, одним из источников доказательств по делу о правонарушении, предусмотренном ст. 11.23 КоАП РФ («Нарушение водителем транспортного средства, осуществляющим международную автомобильную перевозку, режима труда и отдыха»), могут быть такие документы, как регистрационные листки, отражающие режим труда и отдыха водителей. Эти документы указаны как в ст. 11.23, так и в Федеральном законе «О государственном контроле за осуществлением международных автомобильных перевозок и об ответственности за нарушение порядка их выполнения». Статьей 27.12 КоАП РФ предусмотрено, что документом, подтверждающим факт опьянения лица на состояние опьянения, служит акт медицинского освидетельствования. Такой акт — также один из источников доказательств по делам о соответствующих правонарушениях.

   В других  случаях «иные документы» устанавливаются  подзаконными и другими нормативными  актами. Например, источниками доказательств  по делам о правонарушениях, связанных с нарушением правил использования атомной энергии и учета ядерных материалов и радиоактивных веществ (ст. 9.6 КоАП РФ), могут быть документы, предусмотренные постановлениями Правительства РФ и ведомственными приказами. Однако в ряде случаев вопрос о том, может ли конкретный «иной документ» являться источником доказательств по делу об административном правонарушении и возможно ли на его основании устанавливать фактические данные, связанные с этим правонарушением, должен решаться судьей, органом, должностным лицом, в производстве которых находится дело.

3.1. Относимость  и допустимость доказательств

   Относимость  доказательств — это способность доказательств обосновывать, доказывать, опровергать какие-либо обстоятельства, подлежащие доказыванию по данному делу, т. е. относиться к предмету доказывания.

   Допустимость  доказательств означает, что, во-первых, известно происхождение полученных сведений и оно может быть проверено, а лицо, от которого исходят сведения, могло их воспринять; во-вторых, соблюдены общие правила доказывания и правила собирания и фиксации сведений определенного вида; в-третьих, соблюден порядок осуществления производства по делу, не превышены полномочия судьи, органа, должностного лица, в производстве которых оно находится, не нарушены права других участников производства по делу.

   Не могут  рассматриваться как доказательства  данные, носящие характер слухов, догадок, даже если они были  получены от лица, вызванного  в качестве свидетеля, эксперта, изложены в документе и т. д. Данные, собранные оперативно-розыскным путем, до их проверки и подтверждения процессуальными действиями имеют лишь ориентирующее значение (указывают на местонахождение доказательств, возможное наличие обстоятельств, существенных для оценки доказательств, и т. д.). Не могут также использоваться в качестве доказательств материалы, не приобщенные к делу.

   Обстоятельства, устанавливаемые доказательствами, можно разделить на две группы: к первой группе относятся  обстоятельства, входящие в предмет  доказывания; ко второй — обстоятельства, которые непосредственно с предметом доказывания не связаны, но имеют значение для установления истины (промежуточные факты). Знание обстоятельств, относящихся ко второй группе, установление их связей с обстоятельствами предмета доказывания позволяют составить полную картину правонарушения.

3.2. Классификация  доказательств

   С учетом  вида и характера фактических  данных доказательства принято  классифицировать по различным  основаниям.

   По источнику  происхождения доказательства делятся на личные, вещественные и документы.

   Личными  доказательствами являются объяснение правонарушителя, показания свидетелей и т. д., когда носитель соответствующей информации — физическое лицо.

   Вещественные  доказательства — это материальные объекты как носители информации, которая относится к обстоятельствам, имеющим значение для дела. Примером здесь могут служить орудие совершения правонарушения или непосредственный материальный объект правонарушения. Фотоснимки также относятся к вещественным доказательствам, если они сделаны в процессе совершения правонарушения либо если факт обнаружения фотоснимков в данном месте или у данного лица имеет существенное значение для дела. Примером фотографии как вещественного доказательства служит фотография проезда перекрестка автомобилем на запрещающий сигнал светофора, полученная с помощью автоматического фото документирующего прибора.

   Документы — это материалы, которые содержат сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К документам могут быть отнесены акты ревизий, справки, ответы на запросы, письма, заявления, характеристики, фотоснимки, звуко,- кино- и видеозаписи, базы и банки данных, иная информация, содержащаяся на магнитных и оптических дисках, магнитной ленте и других носителях.

   По характеру  связи между доказательством  и фактом, подлежащим установлению, все доказательства делятся на прямые и косвенные.

   Прямые  доказательства непосредственно, однозначно подтверждают или опровергают любое из обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу (например, акт медицинского освидетельствования водителя на состояние опьянения).

   Косвенные  доказательства обосновывают промежуточные факты, через связь которых может быть выяснено обстоятельство, имеющее непосредственное отношение к предмету доказывания. Допустим, вскрытый факт постоянных неформальных контактов какого-либо лица с членами избирательной комиссии является косвенным доказательством его вмешательства в работу этой комиссии и может оказать помощь в доказывании совершения соответствующего правонарушения.

   В зависимости  от способа формирования доказательства могут быть первоначальными и производными.

   Первоначальными  доказательствами являются те, которые получены из первоисточника (например, показания свидетеля, который был очевидцем совершения другим лицом мелкого хулиганства).

   К производным доказательствам относятся те, которые получены на основе первоначальных сведений через какие-либо промежуточные звенья, через «посредника» (например, свидетель слышал, как его сосед хвастался лицам, с которыми распивал водку в подъезде, что он вызвал милицию, сообщив, что в магазине установлено взрывное устройство, хотя этого на самом деле не было). Производные доказательства — это копии документов, слепки следов.

   Доказательства бывают также обвинительные (изобличающие лицо или устанавливающие обстоятельства, отягчающие его вину) и оправдательные (опровергающие обвинение или устанавливающие смягчающие вину обстоятельства).

3.3. Объяснения  лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показания потерпевшего и свидетелей

   По делу об  административном правонарушении  выяснению подлежат:

1) наличие события  административного правонарушения;

2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность;

3) виновность лица  в совершении административного  правонарушения;

4) обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность;

5) характер и размер  ущерба, причиненного административным  правонарушением;

6) обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении;

7) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного  разрешения дела, а также причины  и условия совершения административного  правонарушения.

   Лицо, привлекаемое  к ответственности за нарушение  таможенных правил, не несет административной ответственности за отказ или уклонение от дачи объяснений. Он вправе как полностью отказаться от дачи объяснений, так и не ответить на вопросы, ставящие его в затруднительное положение.

   Объяснения лица, привлекаемого к ответственности  за нарушение таможенных правил, подлежат проверке и оценке наряду с другими собранными по делу доказательствами.

   Заведомая заинтересованность  привлекаемого к ответственности  лица в исходе дела обязывает  должностное лицо таможенного  органа к критической проверке и оценке этого вида доказательств.

   Вместе с тем  объяснения такого лица обладают  ценными свойствами и во многих  случаях служат эффективным средством  установления истины. Оно наиболее  полно и точно осведомлено  об обстоятельствах совершения  правонарушения, его мотивах, знает о причастных к нему лицах и т.п. Правдивые показания лица, привлекаемого к ответственности за нарушение таможенных правил, признавшего свою вину или факт совершения нарушения таможенных правил, — одно из средств полного раскрытия правонарушения, собирания и проверки других доказательств по делу.

   Привлекаемое  к ответственности лицо не  только дает объяснения по  интересующим таможенные органы  вопросам, но и подвергает критике,  оценивает со своей стороны  другие доказательства, собранные по делу, что должно способствовать формированию у должностного лица таможенного органа объективного представления о расследуемом правонарушении.

   На практике  встречаются случаи, когда лицо, привлекаемое к ответственности  за нарушение таможенных правил, после заведения дела о нарушении таможенных правил опрашивается в качестве свидетеля по поводу его собственных действий или действий других лиц, чьи интересы он представляет (защищает), с предупреждением об административной ответственности за отказ или уклонение от дачи объяснений. Совершение таких действий при ведении производства по делам о нарушении таможенных правил абсолютно недопустимо, поскольку опрос в качестве свидетеля привлекаемого к ответственности лица (его адвоката, представителя) лишает его возможности осуществить свое право на защиту.

3.4. Экспертиза

   Заключение эксперта  — это представленные по поручению  должностного лица таможенного  органа Российской Федерации  в установленном законом порядке  мотивированные выводы лица, обладающего  специальными познаниями в науке, искусстве, технике или ремесле, об обстоятельствах, существенных для дела, полученные в результате их исследования с применением этих познаний.

   Заключение эксперта  — весьма своеобразный и получающий  все более широкое применение в правоприменительной деятельности вид доказательств.

   Экспертиза назначается  в случае, если для разъяснения  возникающих вопросов требуются  специальные познания в науке,  искусстве, технике или ремесле.

   Необходимость  привлечения специальных познаний для выяснения обстоятельств дел о нарушении таможенных правил обусловлена разнообразием правонарушений, обстановкой их совершения, когда правильное установление фактов невозможно без обращения к содействию лиц, владеющих необходимыми специфическими знаниями и методами исследования.

   Даже в тех  случаях, когда должностное лицо  таможенное органа обладает какими-либо  специальными познаниями, необходимыми  для выяснения тех или иных  обстоятельств дела, закон не  позволяет ему принимать на  себя функции эксперта. Это обусловлено необходимостью квалифицированного, тщательного и объективного производства экспертизы с созданием необходимых гарантий для всесторонней критической проверки и оценки заключения эксперта как доказательства, опирающегося на специальные познания постороннего по отношению к делу лица.

   Экспертиза назначается  в случаях, когда необходимы  специальные познания в любой  отрасли знаний, кроме права. Решение  правовых вопросов, подлежащих разрешению  при производстве по делу, образует  исключительную компетенцию должностного лица таможенного органа, в производстве или на рассмотрении которого находится дело о нарушении таможенных правил. К их числу относятся вопросы о виновности или невиновности физических лиц или должностных лиц в совершении правонарушения, вопросы толкования действующего материального и процессуального права и т.д.

   Экспертиза проводится  экспертами таможенных лабораторий  и других соответствующих учреждений  либо иными специалистами, назначенными  должностным лицом таможенного  органа, в производстве или на рассмотрении которого находится дело о нарушении таможенных правил. В качестве эксперта может быть вызвано любое физическое лицо, обладающее необходимыми познаниями для дачи заключения. Решение о назначении экспертизы обязательно для эксперта, которому этим решением поручена экспертиза, и для должностных лиц предприятий, учреждений или организаций, где работает эксперт.