Международно-правовые аспекты розыскной деятельности Интерпола: основные направления и процедура

Казахский национальный университет им. аль-Фараби

 

УДК 341.45                  На правах рукописи

 

 

 

БАБУШКИН АЛЕКСАНДР  АЛЕКСАНДРОВИЧ

 

 

 

 

 

 

Международно-правовые аспекты розыскной деятельности Интерпола: основные направления и  процедура

 

 

 

 

 

 

 

12.00.10 – международное право

 

 

 

 

 

 

Диссертация на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

 

 

 

 

 

Научный руководитель

кандидат юридических наук,

доцент Айдарбаев С.Ж.

 

 

 

 

 

 

Республика Казахстан

Алматы, 2008

СОДЕРЖАНИЕ 

 

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ ……….….……………………………......... 3

ВВЕДЕНИЕ …...………………………………………….…………………............ 4

 

1.  МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СТАНОВЛЕНИЯ И …..РАЗВИТИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО УГОЛОВНОГО РОЗЫСКА

1.1 История международного уголовного розыска ...……………………...….... 13

1.2 Понятие и правовое регулирование института международного ___уголовного розыска ………………………………………………………...… 30

 

2 /НАПРАВЛЕНИЯ И ПРАВОВАЯ ПРОЦЕДУРА МЕЖДУНАРОДНОГО __..УГОЛОВНОГО РОЗЫСКА ПО ЛИНИИ ИНТЕРПОЛА

2.1 Основные направления международного уголовного розыска …..в рамках Международной организации уголовной полиции ……………… 61

2.2 Структура и порядок  использования криминалистических  учетов Интерпола _,,wв процессе международного уголовного розыска ……………….….......…. 78

 

3    ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНОЙ РОЗЫСКНОЙ ,,,_.ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН

3.1 Национальное Центральное Бюро Интерпола в Республике Казахстан как    …...часть системы международного уголовного розыска …………………...… 90

3.2 Совершенствование правовых основ деятельности Национального …..Центрального Бюро Интерпола в Республике Казахстан в части …..международного уголовного розыска …………..…………………………... 99

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ …………………………..………………..…..………...………. 110

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ …...………….………...…. 115

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ОБОЗНАЧЕНИЯ И  СОКРАЩЕНИЯ

 

АИПС – автоматизированная информационно-поисковая система

АСИО – автоматизированная система информационного обмена

ГУВД – Главное  управление внутренних дел

УВД – Управление внутренних дел

ДВД – Департамент  Внутренних Дел

ЕС – Европейский  Союз

МВД – Министерство внутренних дел

МККП – Международная  комиссия криминальной полиции

МУС – Международный  уголовный суд

НЦБ – Национальное центральное  бюро

МОУП – Международная  организация уголовной полиции

ООН – Организация  Объединенных Наций

СНГ – Содружество Независимых  Государств

ОПГ – организованная преступная группа

СМИ – средства массовой информации

СССР – Союз Советских Социалистических Республик

США – Соединенные Штаты Америки

КНБ – Комитет Национальной Безопасности

СУ – Следственное Управление

УПК –  Уголовно-процессуальный кодекс

УК – Уголовный кодекс

РК – Республика Казахстан

РА – Республика Армения

ШОС – Шанхайская Организация Сотрудничества

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Актуальность  темы исследования. Конец ХХ – начало ХХI века ознаменованы формированием нового уровня интеграции в международных отношениях абсолютно по всем вопросам, в том числе и в области борьбы с транснациональной преступностью. Можно согласиться с мнением некоторых ученых, что устанавливается юридическая международно-правовая обязанность всех государств сотрудничать друг с другом во всех областях международных отношений [1]. В то же время следует учесть и то, что в международных отношениях встречаются факты избыточного индивидуализма, часто закамуфлированного под национальные интересы, направленного как против интересов собственных граждан, так и против интересов всего человеческого сообщества [2, с.41].

Шестым приоритетом  Послания Президента Республики Казахстан  Н.А. Назарбаева народу Казахстана «Стратегия вхождения Казахстана в число 50-ти наиболее конкурентоспособных стран мира: Казахстан на пороге нового рывка вперед в своем развитии» является «Стратегия национальной безопасности, адекватная современным угрозам и вызовам». Частью этой стратегии провозглашается политика, направленная на противодействие религиозному экстремизму и борьбу с международным терроризмом и наркоторговлей. По словам Н.А. Назарбаева, «укрепление и расширение международного сотрудничества в борьбе с терроризмом, организованной преступностью, незаконным распространением оружия, наркоторговлей и другими подобными угрозами предполагает активное участие Казахстана в разработке и практической реализации соответствующих международных договоров и соглашений» [3].

В соответствии с подпунктом 1) статьи 5 Закона Республики Казахстан «О национальной безопасности Республики Казахстан» от 26 июня 1998 года, ослабление законности и правопорядка, в том числе «рост преступности,  включая организованные ее формы, сращивание государственных органов с криминальными структурами, покровительство должностных лиц незаконному обороту капитала, коррупция, незаконное обращение оружия и наркотических средств, способствующие снижению степени защищенности прав и свобод человека и гражданина, составляют угрозу национальной безопасности Республики Казахстан» [4].

Обострение старых и постоянное появление новых угроз не оставляют мировому сообществу иного выбора, кроме как искать новые пути сближения с целью объединения перед лицом единой для всех опасности. «Вот почему для нас так важна консолидация региональных и международных усилий, в частности, в борьбе с международным терроризмом, религиозным экстремизмом, наркотраффиком и другими современными вызовами и угрозами человечеству» [5]. Нетрадиционные угрозы безопасности Центральной Азии включают религиозный экстремизм, наркотрафик, терроризм, нелегальную миграцию, территориальные споры, международную преступность. Если раньше национальный суверенитет означал национальную безопасность, то теперь это остается в прошлом. По словам З. Бжезинского, современные государства скорее находятся в условиях перманентной угрозы безопасности, чем в безопасности [6, с.8].

Борьба с транснациональной преступностью в рамках Международной Организации Уголовной Полиции, или Интерпола, на сегодняшний день является одним из наиболее перспективных и исследуемых вопросов в сфере международно-правового сотрудничества государств. Одно из основных условий эффективности полицейского сотрудничества — его надлежащее организационно-правовое обеспечение, как на международном, так и на внутригосударственном уровне [7, с.26]. Международная розыскная деятельность, как  эффективное и действенное направление такого сотрудничества, и выбрано автором в качестве темы диссертационного исследования.

Интеграция международной  жизни направлена, прежде всего, на упрощение жизни людей, свободное перемещение из одной страны в другую, широкие возможности для торгового обмена между субъектами из разных государств, но всеми этими благами далеко не всегда пользуются добропорядочные граждане. Последствия интеграционных процессов зачастую на руку и преступным элементам. К примеру, «прозрачность границ» в рамках различных региональных организаций (ЕС, СНГ и других) широко используется нарушителями закона для избежания наказания за совершенные преступления. На современном этапе транснациональная преступность отличается высокой степенью организованности, слаженности, часто является трудно распознаваемой для правоохранительных органов. Она прекрасно приспособилась к новым рыночным условиям и на территории бывших советских республик. В докладе Генерального секретаря ООН на 47-й сессии Генеральной Ассамблеи было отмечено, что «падение однопартийных режимов в бывшем Советском Союзе открыло широкие возможности, как для внутренней, так и для «импортной» организованной преступности. Она быстро воспользовалась переходным переходом между демонтажом существовавших прежде структур и их заменой эффективными структурами, отражающими новые политические, социальные и экономические реалии» [8, с.6].  Наверное, поэтому существует мнение, что высокий уровень преступности – это своего рода плата за демократию и свободу в общественных отношениях. Мы не совсем с этим согласны, но, несомненно, сегодня, в условиях демократизации, методы и правовые инструменты, применяемые правоохранительными структурами, претерпели существенные изменения и преобразования. В настоящее время наблюдается отчетливо выраженная тенденция к расширению сотрудничества государств по оказанию правовой помощи по гражданским, уголовным и другим делам [9]. Постсоветские страны с начала 1990-х годов подписали и ратифицировали большое количество двусторонних и многосторонних соглашений об оказании правовой помощи, почти все (за исключением Туркменистана) вступили в Интерпол.

Глобализация преступности требует от государств принятия эффективных  и совместных мер сотрудничества в борьбе с этим явлением, руководствуясь принципом «Quod omnes tangit, debet ab omnibus supportari», в переводе с латинского означающим «что касается всех, должны поддерживать все» [10, c.342]. Ввиду того, что межгосударственное сотрудничество в борьбе с международной преступностью нуждается в наличии организационного обеспечения, приоритетной является задача развития и совершенствования государствами институционного механизма такого сотрудничества. Под институционным механизмом сотрудничества государств в борьбе с международной преступностью следует понимать систему международных межправительственных и неправительственных организаций, их функциональных органов, а также международных органов и конференций, деятельность которых направлена на осуществление координации усилий государств в борьбе с преступностью [11, c.8]. Таким образом, эффективно противостоять преступности на международном уровне возможно только совместными усилиями государств, и усилия эти должны быть высоко организованны, снабжены четко отлаженными механизмами взаимодействия и направлены на решение единых для всех задач. Всем этим требованиям в полной мере отвечает Интерпол.

На данный момент только эта структура является международной  межправительственной организацией, которая борется с транснациональной преступностью во всемирном масштабе. На региональном уровне эти функции осуществляет ряд органов на базе таких организаций, как ЕС, СНГ и некоторых других. Эффективно действует в Европе система Европола. Некоторые исследователи употребляют термин СНГ-пол, что также не лишено основания, так как сотрудничество между отдельными странами Содружества (например, Казахстаном и Россией) в правоохранительной сфере действительно находится на высоком уровне. 

Участниками Интерпола  являются более 180 государств, то есть практически все члены ООН. Это предоставляет огромные перспективы для самого широкого взаимодействия. К настоящему моменту сделано многое, но в работе Интерпола до сих пор немало сложностей и препятствий, в том числе вызванных несовершенством международно-правовых норм, регулирующих отношения государств в области борьбы с преступностью. В данном исследовании предпринята попытка не только указать на некоторые проблемы, прежде всего международно-правового характера, с которыми сталкивается Интерпол в процессе своей деятельности, но и предложить оптимальные пути их решения. Кроме того, комплексно рассмотрены основные направления и процедура розыскной деятельности с использованием механизмов Интерпола, перечислены и систематизированы международно-правовые источники, относящиеся к уголовному розыску прямо или косвенно.

 С момента вступления  Казахстан принимал самое активное  участие в работе Организации.  Членство нашей страны в Интерполе  часто положительно влияет на  решение вопросов об оказании правовой помощи в отношениях с теми государствами, с которыми у нас нет соответствующих соглашений. 

Актуальность выбранной  темы обусловлена широким применением  каналов и ресурсов Интерпола  в деятельности правоохранительных органов Казахстана и ведущей роли НЦБ Интерпола в механизме сотрудничества с учреждениями зарубежных стран в сфере борьбы с преступностью. Более углубленного изучения требуют теоретические основы международной розыскной деятельности. В отечественной науке международного права эта тема на данный момент исследована недостаточно.

Преступность является постоянно изменяющимся явлением, поэтому  теоретическое осмысление проблем  борьбы с нею, повседневный подход к  их решению – важный фактор стабилизации общественной безопасности и общественного порядка в обществе [12, с.24]. Все вышеназванные обстоятельства и послужили причиной для выбора темы исследования. По мнению автора, данный вид международной правоохранительной деятельности нуждается в более детальном изучении и представляет несомненный интерес, как в научном, так и в практическом плане.

Степень разработанности  темы. При подготовке диссертационной работы автор опирался на уже достигнутый в этой области определенный уровень исследования.

Вопросы международного уголовного права, связанные с деятельностью Интерпола, освещались в трудах таких казахстанских ученых, как М.Б. Кудайбергенов, Н.М. Галимжанов, А.Б. Токсанбаев, А.Б. Айтуарова, А.Ж. Шпекбаев, А.Н. Тулембаев, Р.Н. Акпарова, И.Т. Мусабекова, Г. Аушарип и других.

В частности, в диссертационном исследовании М.Б. Кудайбергенова «Международная уголовная ответственность физических лиц» был проанализирован исторический процесс формирования института международной уголовной ответственности физических лиц, рассмотрена деятельность международных уголовных судов и роль иных организаций и органов в осуществлении их функций, включая Международную организацию уголовной полиции - Интерпол.

А.Б. Токсанбаев в диссертации  «Национальное Центральное Бюро Интерпола в системе правоохранительных органов Республики Казахстан: организационно-правовые аспекты» отметил и аргументировал необходимость обеспечения организационно-правовых основ деятельности НЦБ Интерпола в сфере борьбы с преступлениями международного характера.

Интерес также представляет диссертационное исследование А.Б. Айтуаровой «Использование возможностей Национального Центрального Бюро Интерпола в расследовании и раскрытии международных уголовных преступлений и уголовных преступлений, носящих международный характер», в котором освещены причины создания и особая роль Интерпола в международном сотрудничестве правоохранительных органов различных стран, а также рассмотрены формы взаимодействия НЦБ Интерпола в Республике Казахстан с розыскными аппаратами МВД, ГУВД, УВД областей.