Правовые меры государственного регулирования оборота ценных бумаг

Федеральное агентство по образованию

Российской Федерации

«Казанский (Приволжский) федеральный  университет»

 

 

 

 

Юридический факультет

 

Кафедра

 

 

 

 

 

Контрольная работа

по дисциплине: Финансовое право

на тему: «Правовые меры государственного регулирования оборота  ценных бумаг»

 

 

 

 

 

 

 

Выполнила: студентка II курса 
заочного отделения

811 группы 
                                                                             Рязанова Е.А.

Проверил: 

 

 

 

 

 

 

Казань – 2013

СОДЕРЖАНИЕ

 

ВВЕДЕНИЕ……………………………

Глава I ФУНКЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ……………………………………

Глава II ОСНОВНЫЕ ИНСТИТУТЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ……………………………………………….

Глава III ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЗАЩИТЫ ПРАВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ……………………………

ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ…………………….

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Рынок ценных бумаг как  составная часть финансово-кредитной  системы является объектом государственного регулирования, основная цель которого – защитить интересы инвесторов от противоправных действий со стороны  эмитентов или посредников.

Государственное регулирование  рынка ценных бумаг - одно из важнейших  направлений государственной политики. Именно государство создает систему  регулирования рынка и обеспечивает ее функционирование. Государственное  регулирование рынка ценных бумаг  имеет определенные особенности  по сравнению с общими принципами и правилами государственного регулирования  в других сферах экономики. Эти особенности  обусловлены спецификой такого объекта  права, как ценная бумага, и проявляются  в целях, задачах, видах и методах (средствах, способах).

Сфера регулирования включает в себя как организационно-властное воздействие государственных органов  на субъектов рынка ценных бумаг (через лицензирование, аттестацию, государственную регистрацию), так и отношения внутри самих государственных регуляторов (между регуляторами), а также отношения между негосударственными регуляторами (саморегулируемые организации) и их членами.

Целью контрольной работы является определение картины развития рынка ценных бумаг и роли государственных органов России в его регулировании.

Задачи:

- ознакомиться с деятельностью и выявить основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам;

- определить основные  институты правового регулирования  рынка ценных бумаг;

- проанализировать степень  защиты со стороны государства  прав владельцев ценных бумаг

 

 

 

 

Глава I ФУНКЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) — федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В своей деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными  объединениями и иными организациями¹.

Ключевыми задачами работы Федеральной службы по финансовым рынкам являются обеспечение стабильности работы российского финансового  рынка, повышение его эффективности  и привлекательности для инвестиций, в том числе повышение прозрачности рынка и снижение инвестиционных рисков.

Эти задачи решаются путем  контроля за деятельностью участников финансовых рынков и создания нормативно-правовой базы, определяющей условия выпуска и обращения ценных бумаг, работы профессиональных участников, а также системы отчетности.

Основные направления  деятельности:

1. Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
2. Контроль и надзор в отношении эмитентов; профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций; акционерных инвестиционных фондов; управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов; паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций; специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов; паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; специализированных депозитариев ипотечного покрытия; негосударственных пенсионных фондов; Пенсионного фонда Российской Федерации; государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж;
3. Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;
4. Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
5. Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.

До внесения изменений  в действующее законодательство на ФСФР России возложены функции  по руководству и обеспечению  работы Комиссии по товарным биржам.

Руководство Федеральной  службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации, которое назначает руководителя и заместителей руководителя службы.

Структура ФСФР России  включает  в себя  тринадцать  управлений и один самостоятельный отдел:

• Управление регулирования деятельности на финансовом рынке;
• Управление лицензирования и ведения государственных реестров;
• Управление эмиссионных ценных бумаг;
• Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;
• Правовое управление;
• Управление стратегического планирования организационно-контрольной деятельности;
• Управление делами и архива;
• Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;
• Административное управление;
• Управление информации и мониторинга финансового рынка;
• Управление регулирования деятельности на рынке страхования;
• Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;
• Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности;
• Первый отдел.

Основными функциями Федеральной  службы по финансовым рынкам являются:

- осуществляет надзор  и контроль за соблюдением субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию требований по формированию и размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- принимает в пределах  своей компетенции нормативные  правовые акты по вопросам  регулирования деятельности фондов, включая инструкции и методические  указания в отношении установления  стандартов раскрытия информации  и форм отчетности, а также  по вопросам надзора и контроля за указанной деятельностью;

- осуществляет лицензирование  деятельности фондов;

- осуществляет уведомительную  регистрацию фондов, подавших заявление  о намерении осуществлять деятельность  по обязательному пенсионному  страхованию в качестве страховщика  в соответствии с требованиями  Федерального закона «О негосударственных  пенсионных фондах»;

- осуществляет регистрацию  правил фонда;

- публикует в средствах  массовой информации список фондов, информацию о фондах, осуществляющих  деятельность по обязательному  пенсионному страхованию, а также  о фондах, у которых приостановлено  действие лицензии на осуществление  деятельности по пенсионному  обеспечению и пенсионному страхованию  или указанная лицензия аннулирована;

- информирует Пенсионный  фонд Российской Федерации о  фондах, осуществляющих деятельность  по обязательному пенсионному  страхованию, а также о фондах, у которых приостановлено действие  лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию или указанная лицензия аннулирована, в течение 10 дней со дня приостановления действия или аннулирования лицензии;

- информирует управляющую  компанию (управляющие компании) и  специализированный депозитарий  об ограничениях деятельности  фонда в связи с приостановлением  действия лицензии на осуществление  деятельности по пенсионному  обеспечению и пенсионному страхованию  в течение 10 дней со дня приостановления  действия указанной лицензии;

- приостанавливает на  срок до шести месяцев действие  лицензии фонда на осуществление  деятельности по пенсионному  обеспечению и пенсионному страхованию  в случае нарушения фондом  лицензионных требований и законодательства  Российской Федерации, регулирующего  вопросы негосударственного пенсионного  обеспечения, обязательного пенсионного  страхования и профессионального  пенсионного страхования;

- направляет в пределах  своей компетенции субъектам  отношений по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному  пенсионному страхованию и профессиональному  пенсионному страхованию запросы  о предоставлении информации, связанной  с осуществлением ими деятельности  по формированию и размещению  средств пенсионных резервов, формированию  и инвестированию средств пенсионных  накоплений, и иной информации  с учетом требований федеральных  законов;

- обращается в пределах  своей компетенции по вопросам  проведения проверок субъектов  и участников отношений по  негосударственному пенсионному  обеспечению, обязательному пенсионному  страхованию и профессиональному  пенсионному страхованию в федеральные  органы исполнительной власти, уполномоченные  осуществлять регулирование профессиональной  деятельности указанных лиц и  контроль за их деятельностью в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- выдает в пределах  своей компетенции предписания  субъектам отношений по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному  пенсионному страхованию и профессиональному  пенсионному страхованию об устранении  выявленных нарушений законодательства  Российской Федерации о формировании  средств пенсионных резервов  и средств пенсионных накоплений, размещении средств пенсионных  резервов и об инвестировании  средств пенсионных накоплений;

- рассматривает отчеты  фондов, а также аудиторские и  актуарные заключения;

- рассматривает аудиторские  заключения на отчетность субъектов  отношений по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

- в пределах своей компетенции  устанавливает порядок, формы  и сроки отчетности субъектов  отношений по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному  пенсионному страхованию и профессиональному  пенсионному страхованию;

- ежегодно публикует в  средствах массовой информации  сведения о формировании пенсионных  резервов и финансовых результатах  размещения средств пенсионных  резервов, а также о формировании  средств пенсионных накоплений  и финансовых результатах инвестирования  средств пенсионных накоплений  в соответствии с требованиями  законодательства Российской Федерации.  Формы публикации указанных сведений  устанавливаются Правительством  Российской Федерации;

- предпринимает иные действия, предусмотренные Федеральным законом  «О негосударственных пенсионных  фондах», другими федеральными  законами и положением об уполномоченном  федеральном органе, утверждаемым  Правительством Российской Федерации;

- осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;