Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Федеральное государственное образовательное  бюджетное учреждение

высшего профессионального  образования

«Финансовый университет  при Правительстве Российской Федерации»

 

 

 

 

 

 

Факультет права и  политологии

 

 

Реферат по дисциплине: «Правовое регулирование выпуска и обращения ценных бумаг»

на тему: «Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

 

 

 

 

 

 

 

Выполнила: студентка  группы № 10 ЗЮ-4/7

В.В. Мещерякова

Научный руководитель: к.ю.н., доц. Е.Н. Фролкина

 

 

Москва

2013

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестация их специалистов представляет собой необходимое и обязательное условие осуществления операций с ценными бумагами.  Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением права на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которое может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.¹

Лицензия профессионального  участника рынка ценных бумаг  – официальный документ установленного образца, имеющий учетную серию, номер, подпись ответственного лица и печать. Лицензия оформляется на специальном бланке лицензирующим органом и дает право владельцу осуществлять указанный в ней вид (виды) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операции с ценными бумагами в течение определенного времени.

Срок действия лицензии устанавливается положением о лицензировании конкретного вида деятельности, но не может быть мене трех лет, хотя федеральными законами и положениями о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено бессрочное действие лицензии.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий:

1) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг

2) лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Кредитные организации  осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Федеральным законом  № 185-ФЗ из профессиональных участников рынка ценных бумаг были исключены  кредитные организации, а также  индивидуальные предприниматели.

Основными принципами осуществления  лицензирования являются:

обеспечение единства экономического пространства на территории страны;

установление лицензируемых  видов деятельности;

установление порядка  лицензирования;

установление лицензионных требований и условий;

гласность и открытость лицензирования;

соблюдение норм законности.

Лицензия профессионального  участника рынка ценных бумаг  предоставляет право осуществлять на рынке ценных бумаг (с учетом разрешенного совмещения - см. табл. 1 Приложения) следующие виды деятельности:²

 

			Довери-	Депозитарная		Клиринговая		Организация
Вид деятельности	Брокерская	Дилерская	тельное управление	Исключая расчетный  депозитарий	Расчетный депозитарий	Исключая клиринговый  центр	Клиринговый центр	торговли ценными бумагами
Брокерская	-	+	+	+	-	+	-	-
Дилерская	+		+	+	-	+	-	-
Доверительное управление	+	+		+	-	+	-	-
Депозитарная (исключая расчетный депозитарий)	+	+	+			+	+	+
Расчетный депозитарий	-	-	-			+	+	+
Клиринговая (исключая клиринговый центр)	+	+	+	+	+			+
Клиринговый центр	-	-	-	+	+			+
Организация торговли ценными  бумагами	-	-	-	+	+	+	+

·  брокерская деятельность на рынке ценных бумаг за исключением операций с физическими лицами;

·  дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;

·  брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами;

·  деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

·  депозитарная деятельность;

·  клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг;

·  деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление  о выдаче лицензии с приложением  комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности. Указанные документы направляются соискателем лицензии в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

Документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:³

1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности
2. Анкета, заполненная по форме
3. Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
4. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии.
5. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
6. Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.⁴
7. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
8. Копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.
9. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности.
10. Копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организациях аудиторов.
11. Копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации на условиях возврата вклада по истечении определенного договором срока (срочный вклад), но не ранее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии и/или расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.
12. Выписка со счета, открытого соискателю лицензии в соответствии с договором, предусмотренным пунктом 10.11 настоящего Административного регламента.
13. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.
14. Копия договора аренды либо иного договора, устанавливающего право временного владения и пользования или временного пользования соискателем лицензии помещением по адресу, соответствующему адресу местонахождения соискателя лицензии, указанному в документах для получения лицензии, либо документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии на указанное помещение, а также копии договоров оказания услуг местной почтовой и телефонной связи, оформленные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
1. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
2. Документ(ы) о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
3. Копии трудовых книжек единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии.
4. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, в случае если соискателем лицензии является кредитная организация.
5. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.
6. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года.
7. Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
8. Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
9. Копия Перечня инсайдерской информации.
10. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
11. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций.
12. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии либо содержащих указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.
13. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
14. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
15. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
16. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.
17. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также <span class="dash0410_0431_0437_0430_0446_0020_0441_043f_0438_0441_043a_04