Порядок лицензирования и осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ

2.5.2. руководитель и работники  самостоятельного структурного  подразделения, к исключительным  функциям которого относится  осуществление депозитарной деятельности  на рынке ценных бумаг, а  также контролер, руководитель  и работники службы внутреннего  контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

2.5.3. обеспечение возможности  обмена документами в электронно-цифровой  форме с электронной подписью  с профессиональными участниками  рынка ценных бумаг, осуществляющими  деятельность по ведению реестра  владельцев ценных бумаг, при  предоставлении в случаях, предусмотренных  законодательством Российской Федерации,  депозитарием регистратору информации  о владельцах ценных бумаг,  учет прав на которые осуществляет  депозитарий. Технические стандарты  обмена документами в электронной  форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность, по согласованию с лицензирующим органом.

2.6. Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию (далее - расчетный депозитарий).

Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг  с брокерской деятельностью, и/или  дилерской деятельностью, и/или с  деятельностью по управлению ценными  бумагами, не вправе выполнять функции  расчетного депозитария.

2.7. Для осуществления  лицензиатом функций расчетного  депозитария необходимо наличие  согласованных лицензирующим органом  условий осуществления депозитарной  деятельности.

2.8. Помимо лицензионных  требований и условий, предусмотренных  в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:

2.8.1. наличие в штате  лицензиата не менее 1 работника,  соответствующего квалификационным  требованиям, установленным законодательством  Российской Федерации о ценных  бумагах, в том числе нормативными  правовыми актами федерального  органа исполнительной власти  по рынку ценных бумаг;

2.8.2. наличие в филиале  лицензиата контролера, для которого  работа у лицензиата является  основным местом работы, соответствующего  квалификационным требованиям, установленным  законодательством Российской Федерации  о ценных бумагах, в том числе  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти по рынку ценных бумаг,  за исключением случаев, когда  филиал осуществляет исключительно  функции по приему и передаче  в головную организацию информации  и документов, необходимых для  исполнения операций в реестре, а также по передаче информации и документов, полученных от головной организации;

наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством  Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми  актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.8.3. лицензиат в случае  заключения договора с эмитентом  на ведение реестра владельцев  ценных бумаг не позднее 3 рабочих  дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган;

лицензиат в случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение  реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту или другому  регистратору не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом или другим регистратором обязан направить  соответствующее уведомление в  лицензирующий орган.

Уведомления, указанные в  настоящем пункте, представляются в  лицензирующий орган в форме  электронного документа с использованием электронной подписи посредством  телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомления в форме электронного документа должны быть заполнены  с использованием программы, размещенной  на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы;

2.8.4. уставный капитал  лицензиата не может быть оплачен  ценными бумагами, эмитентами которых  являются его акционеры, учредители, участники;

2.8.5. ведение реестра (а  именно проведение операций в  реестре и хранение оригиналов  документов, явившихся основанием  для проведения операций в  реестре) может осуществляться в том числе и обособленными подразделениями, расположенными вне места нахождения лицензиата, созданными только в виде филиалов, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале;

2.8.6. наличие электронного  документооборота между лицензиатом  и его обособленными подразделениями;

2.8.7. наличие системы мер  управления рисками деятельности  по ведению реестра, соответствующей  требованиям саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

2.8.8. обеспечение возможности  обмена документами в электронно-цифровой  форме с электронной подписью  с номинальными держателями ценных  бумаг, включенных в котировальные  списки фондовых бирж. Технические  стандарты обмена документами  в электронной форме устанавливает  саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

2.8.9. наличие системы резервного  копирования и архивного хранения  реестров владельцев ценных бумаг  в виде документов в электронно-цифровой  форме с электронной подписью.

2.9. Помимо лицензионных  требований и условий, предусмотренных  в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями также являются:

2.9.1. утратил силу. - Приказ ФСФР России от 23.07.2013 N 13-60/пз-н;

2.9.2. наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную  деятельность на рынке ценных  бумаг с деятельностью по оказанию  услуг финансового консультанта  на рынке ценных бумаг, самостоятельного  структурного подразделения, к  исключительным функциям которого  относится оказание услуг финансового  консультанта на рынке ценных  бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является  руководителем данного структурного  подразделения), в обязанности которых  входит оказание услуг финансового  консультанта на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.10. Помимо лицензионных  требований и условий, предусмотренных  в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:

2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;

2.10.2. соответствие руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы, требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.8 и 2.10.3, а также не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.10.3. наличие у руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской деятельности, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, опыта работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка.

2.11. Лицензиат должен обеспечить  постоянное руководство своей  текущей деятельностью. Полномочия  единоличного исполнительного органа  профессионального участника рынка  ценных бумаг не могут быть  переданы юридическому лицу.

2.12. В случае принятия  решения о приостановлении или  досрочном прекращении полномочий  единоличного исполнительного органа  лицензиат обязан одновременно  с принятием указанного решения  принять решение об образовании  временного единоличного исполнительного  органа или нового единоличного  исполнительного органа. При этом  функции временного единоличного  исполнительного органа могут  осуществляться только лицом,  отвечающим требованиям, установленным подпунктами 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 настоящего Положения.

2.13. Лицензиат обязан уведомить  лицензирующий орган о лице, назначенном  на должность единоличного исполнительного  органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:

2.13.1. указанных лиц квалификационным  требованиям, установленным законодательством  Российской Федерации о ценных  бумагах;

2.13.2. лица, назначенного на  должность единоличного исполнительного  органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения;

2.13.3. контролера требованиям подпункта 2.1.6 настоящего Положения.

Уведомление должно содержать  номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его  государственной регистрации и  государственный регистрационный  номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального  участника рынка ценных бумаг, вид  деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, причину направления уведомления (назначение единоличного исполнительного органа или контролера организации), Ф.И.О. (отчество при наличии) назначенного единоличного исполнительного органа или контролера организации, серию, номер бланка квалификационного аттестата, наименование специализации в области финансового рынка, Ф.И.О. (отчество при наличии) предыдущего единоличного исполнительного органа или контролера организации; указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата.

Уведомления, представляемые в соответствии с требованиями настоящего пункта, с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в виде электронного документа  с электронной подписью.

2.14. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), не позднее 5 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, и справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

Уведомление должно содержать  номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его  государственной регистрации и  государственный регистрационный  номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения) лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального  участника рынка ценных бумаг, вид  деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, указанное уведомление должно быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину направления уведомления (избрание членов совета директоров).