Особенности расследования преступлений в сфере экономики

Для организованных преступных групп, совершающих такие  преступления, характерна небольшая  численность (2-10 человек), сравнительно простая организационная структура  построения с достаточно высоким  общепрофессиональным и преступным профессионализмом членов ее руководящего и даже исполнительского звена. Лица, осуществляющие техническую работу в группе, далеко не всегда бывают осведомлены о ее преступном характере.

Обстоятельства, подлежащие выяснению в процессе расследования, во многом определяются на основе их криминалистической характеристики.

Первая  группа обстоятельств, связана с установлением основных обстоятельств события преступления (предмет посягательства, способ, механизм и обстановка совершения преступления). При этом важно установить период, в течение которого совершалось преступление, место совершения и все условия, характеризующие обстановку, в которой совершалось деяние. Все это помогает выявить особенности способа совершения преступления и его механизма, и создать гарантию конкретности обвинения.

Вторая  группа обстоятельств, связана с фактами, подтверждающими виновность обвиняемого и мотивы совершения преступления, в том числе и обстоятельства, влияющие на степень и характер его ответственности.

Третья  группа обстоятельств – условия, способствовавшие совершению преступления (недостатки и нарушения соответствующих  правил, относящихся к осуществлению  предпринимательской деятельности и др.).

Четвертая группа обстоятельств носит криминалистический характер и имеет своей целью  выявление данных, позволяющих определить источники необходимой информации, проверять возникшие следственные версии, проверять и оценивать  фактические данные (размер причиненного ущерба, способы реализации преступления, способ получения дохода и др.).

Преступления, совершаемые в сфере  экономики, - одна из составных частей преступных деяний, выделяемых при  их криминалистической классификации. В эту группу включаются преступления, подпадающие при уголовно-правовой квалификации под признаки самых  различных статей УК (приписки, должностные  хищения, выпуск недоброкачественной  продукции и т.д.). Однако сходство по ряду признаков, существенных с точки  зрения методики расследования, позволяет  рассматривать все их множество  в качестве криминалистически однородной группы преступлений. Имеются в виду следующие признаки:

1) субъектами рассматриваемых преступлений  являются работники управленческих, производственных, коммерческих и  иных структур, реализующие свои  функции в сфере экономики  (прежде всего - это должностные  и материально-ответственные лица);

2) преступления ими совершаются  в связи с выполнением своих  профессиональных функций в процессе  производства, хранения, сбыта, обеспечения  сохранности изготовляемой и  выпускаемой продукции, осуществления  контроля за ее качеством, правильностью  финансовых операций, оказания материальных  и иных услуг населению и  других видов деятельности;

3) в основе преступлений лежит  нарушение правил нормативного  характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия  осуществления соответствующей  деятельности, регламентирующих права  и обязанности ее участников (законов,  ГОСТа, инструкций, приказов и  т.д.).

Сказанному не противоречит то, что  в ряде диспозиций статей УК, применяемых  при их уголовно-правовой квалификации, непосредственного указания на нарушение  тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное  обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного  деяния. Так, состав выпуска недоброкачественной  продукции предполагает нарушение  ГОСТа, ОСТа, ТУ и других нормативов, а состав загрязнения водоемов и  воздуха, например ядовитыми промышленными  стоками и выбросами, - нарушение  законов об охране атмосферного воздуха, природы, Основ законодательства о  здравоохранении, ведомственных нормативных  актов и т.д. Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершаемых членами трудовых коллективов в сфере быта: от преступлений, которые совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных обязанностей). Важное значение для выявления и раскрытия экономических преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников информации, необходимой для установления истины по уголовным делам. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в ее основе: она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость, повторяемость всех основных ее сторон. Функционирование в процессе профессиональной деятельности орудий труда, средств производства, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, отражение этой деятельности в специальных финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах также оказывают существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней.

Не случайно поэтому типичными  носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании  преступлений, совершаемых в сфере  экономики, являются:

1) финансовая, оперативная, техническая,  технологическая и иная документация  предприятий организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих  с ними в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций,  государственных и общественных  органов, выполняющих контрольно-надзорные  функции на предприятиях, в организациях, учреждениях;

2) субъекты всех видов указанной  деятельности;

3) различные материальные объекты,  функционирующие в ходе подготовки  и осуществления соответствующего  вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т.д.), реализации ее результатов, контроля  качества, проверки ее правильности  и эффективности.

С точки зрения мотивов одна часть  рассматриваемых преступлений характеризуется  корыстными побуждениями (должностные  хищения, взяточничество и т.д.), другая - мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием переутруждать  себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т.п. Последняя группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т.д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безответственного, недобросовестного поведения субъектов  в сфере их трудовой деятельности. Преступления того и другого плана совершаются в сфере производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и т.д.), а также в сфере обслуживания населения. В свою очередь, в каждой из таких подсистем преступлений (например, преступлений, совершаемых в сфере промышленного производства) могут быть выделены их составные части, исходя из учета отдельных видов преступлений, характера нарушенных правил (например, преступления в сфере экономики, связанные с нарушением правил техники безопасности, преступления, связанные с нарушением правил торговли), внутривидовой специфики профессиональной деятельности, своеобразия предмета, способов преступных посягательств, характера и особенностей, обусловленных преступными действиями (бездействием), наступлением тех или иных вредных последствий. Основная цель таких классификаций - получение и использование в научных и практических целях дополнительных знаний о специфике соответствующих подгрупп, видов и разновидностей преступлений, совершаемых в сфере экономики.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Заключение

В данной работе были изучены особенности расследования  преступлений в сфере экономической  деятельности (незаконное предпринимательство), и по результатам исследований можно  сделать некоторые выводы. Так, незаконное предпринимательство может проявляться:

1) в осуществлении  предпринимательской деятельности  без законной регистрации;

2) в осуществлении  предпринимательской деятельности  без специального разрешения (лицензии), когда такое разрешение (лицензия) обязательно;

3) в осуществлении  такой предпринимательской деятельности  с нарушением условий лицензирования, это может быть: занятие деятельностью,  не обусловленной лицензией; осуществление  деятельности по лицензии, выданной  на имя другого лица; нарушение  специальных условий лицензирования, устанавливаемых для отдельных  видов деятельности, и т д.

Расследование незаконного предпринимательства  начинается с возбуждения уголовного дела по различным основаниям. В  начале расследования обычно возникает  ряд типовых следственных ситуаций. Их содержание определяется источником, видом и объемом поступившей  информации, характером и интенсивностью помех в получении первоочередной информации. Все действия следователя  после возбуждения уголовного дела на всех этапах его расследования  должны быть тщательно спланированы.

При расследовании  незаконного предпринимательства  большое значение имеет установление эффективного взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами в  рамках следственно-оперативной группы или в форме выполнения отдельных  следственных поручений.

Важную  роль при расследовании незаконного  предпринимательства играют экспертизы - криминалистические экспертизы (почерковедческая, дактилоскопическая, технико-криминалистическая экспертиза документов), полиграфическая, судебно-бухгалтерская, судебно- экономическая.

 

Список  использованной литературы

 

1. Конституция Российской Федерации: принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. //"Российская газета", № 237, 25.12.1993 г.

Уголовный кодекс Российской Федерации N 63-ФЗ от 13 июня 1996 года. - М.: НОРМА, 2006.- 146 с.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ и часть третья от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ. - М.: НОРМА, 2006.- 256 с.
3. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / отв. ред. В.М. Лебедев – М.: Юрайт-Издат, 2002.- 458 с.
4. Криминалистика: учебник / отв. ред. В.Е. Корноухов - М.: -Юристъ, 2001.-648с.
5. Криминалистика: учебник/ под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. - М.: Юридическая Литература, 2004. – 587 с.
6. Криминалистика: учебник / под ред. А.Н. Васильева. - М.: Издательство Московского Университета, 2000. – 496 с.
7. Криминалистика: учебник / под ред. И.Ф. Крылова. - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2005. – 678 с.
8. Криминалистика: учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2005. – 718 с.
9. Наумов, А.В. Российское уголовное право. Общая часть: курс лекций / А.В. Наумов — М.: Издательство БЕК, 2003. – 405 с.
10. Тихомирова, Л.В., Тихомиров М.Ю. Юридическая энциклопедия./ Л.В., Тихомирова — М., 2002.-400 с.
11. Гражданский кодекс Российской Федерации, ст. 2
12. Криминалистика: учебник/ под ред. И.Ф. Пантелеева - М.: Юридическая Литература, 2004. – с.289