Порядок и практика осуществления контроля за деятельностью арбитражных управляющих и контроля за деятельностью саморегулируемых орган

описание такого несоответствия;

дату возникновения такого несоответствия;

описание мер, принимаемых и (или) планируемых саморегулируемой организацией для устранения такого несоответствия.

В течение двух месяцев с даты получения этого заявления орган по контролю (надзору) не может обратиться в арбитражный суд с иском об исключении сведений о некоммерческой организации из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и сведения о некоммерческой организации не могут быть исключены из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих по основанию, указанному в этом заявлении. В случае, если до истечения указанного срока саморегулируемая организация не представит в орган по контролю (надзору) доказательство устранения несоответствия саморегулируемой организации требованиям абзаца второго или четвертого пункта 2статьи 21 настоящего Федерального закона, орган по контролю (надзору) обязан обратиться в суд с заявлением об исключении сведений о некоммерческой организации из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

14. В течение года  после даты исключения сведений  о некоммерческой организации  из единого государственного  реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих этой организации не предоставляется статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

 

 

 

 

 

 

Практика деятельности арбитражного управляющего

Часть 5. Практика деятельности арбитражного управляющего

 

 

1. Понятие уполномоченного органа по Федеральному закону от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», его компетенция.

2. Лица, участвующие в деле о банкротстве. Основные характеристики.

3. Понятие органа по контролю (надзору) по Федеральному закону от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», его компетенция.

4. Государственный контроль (надзор) за деятельностью арбитражных управляющих. Порядок привлечения арбитражных управляющих к административной ответственности.

5. Возбуждение дела об административном правонарушении в отношении арбитражного управляющего. Протокол об административном правонарушении.

6. Контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Решения, принимаемые органом по контролю (надзору) по результатам контрольно-надзорных мероприятий. Основания для их принятия.

7. Понятие регулирующего органа по Федеральному закону от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», его компетенция.

8. Орган, осуществляющий полномочия собственника имущества должника – федерального государственного унитарного предприятия при проведении процедур банкротства, его компетенция.

9. Саморегулируемые организации арбитражных управляющих. Требования, установленные Федеральным законом от 26.10.2002    № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», для получения некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

10. Основания для прекращения статуса саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

11. Основные функции саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

12. Органы управления и специализированные органы саморегулируемой организации арбитражных управляющих по Федеральному закону от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

13. Права и обязанности саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

14. Национальное объединение саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Необходимые требования для создания национального объединения.

15. Организационные аспекты подготовки и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов, заседаний комитета кредиторов.

16. Цели управления деятельностью должника в различных процедурах банкротства. Обязанности арбитражного управляющего по организации управления деятельностью должника в различных процедурах банкротства.

17. Участие арбитражного управляющего в судебных заседаниях. Организационный и поведенческий аспекты.

18. Проведение собраний и деловых переговоров.

19. Управление конфликтами, изменениями и стрессами. Пути разрешения конфликтов. Пути предотвращения стрессовых ситуаций и понижения уровня стресса.

20. Понятие кризиса в организации. Управление персоналом в условиях кризиса.

21. Условия, на которых арбитражный управляющий вправе привлекать специалистов в целях обеспечения реализации процедур банкротства. Принципы организации их работы.

22. Управленческие решения: понятия и виды, факторы и технологии принятия управленческих решений. Особенности принятия антикризисных управленческих решений.

23. Подготовка активов должника к продаже. Организация конкурсов и аукционов. Порядок проведения торгов.

24. Работа с объектами мобилизационного назначения, объектами гражданской обороны, законсервированными и неиспользуемыми мобилизационными мощностями, мобилизационными запасами и материальными ценностями мобилизационного резерва. Ведение специального делопроизводства.

25. Подходы к анализу влияния наличия государственного оборонного заказа, мобилизационных мощностей и имущества ограниченного оборота на деятельность должника.

26. Передаточный акт. Акты приемки – передачи: уставных документов, печатей, штампов, документов финансовой (бухгалтерской) отчетности, иной документации, имущества и материальных ценностей.

27. Порядок организации государственного учета документов и негосударственной части Архивного фонда Российской Федерации при ликвидации организации.

28. Порядок открытия счетов в кредитных учреждениях. Требования к открытию и использованию арбитражным управляющим счетов должника в различных процедурах банкротства.

29. Отчеты арбитражного управляющего: виды, сроки предоставления, информация, подлежащая включению в отчеты.

30. Контроль за выполнением плана внешнего управления.

31. Меры по восстановлению платежеспособности должника в процедуре финансового оздоровления.

32. Подходы к выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

33. Требования к анализу возможности безубыточной деятельности должника.

34. Структура плана внешнего управления. Обоснование возможности восстановления платежеспособности должника в установленный срок в процедуре внешнего управления.

35. Оценка внутренних факторов при разработке мероприятий по выводу организации из состояния кризиса.

36. Оценка внешних факторов при разработке мероприятий по выводу организации из состояния кризиса.

37. Положения Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», определяющие обязанности арбитражного управляющего по проведению анализа финансового состояния должника.

38. Особенности финансового планирования в различных процедурах банкротства.

 

 

 

 

 

 

 

 

Осуществление контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих

 

 

 

• Статья 23 Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»
 
• Статьи 23.1 и 29 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
• Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»
 
• Постановление Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 365 «Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности  саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом»
• Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 14 мая 2010 г. № 178 «Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях» (зарегистрировано Минюстом России 1 июля 2010 г., регистрационный № 17675)
• Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 30 апреля 2009 г. № 141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (зарегистрировано Минюстом России 13 мая 2009 г., регистрационный № 13915)
• Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 07 октября 2011 г. № 549 «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии государственной функции по осуществлению контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков и о внесении изменений в порядок осуществления надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, утвержденный приказом Минэкономразвития России от 29.04. 2011 № 203»
• Административный регламент исполнения Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии государственной функции по осуществлению контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков (утвержденный приказом Минэкономразвития России от 07.10.2011 № 549)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Деятельность по контролю за деятельностью арбитражных управляющих и ее результаты не свидетельствуют о том, что все управляющие при осуществлении своей деятельности допускают нарушения закона, что временными, внешними, конкурсными управляющими не выполняются задачи, поставленные перед ними в той или иной процедуре. Иногда нарушения носят формальный характер, в некоторых случаях суд признает их малозначительными и освобождает арбитражного управляющего от административной ответственности. В некоторых случаях Арбитражный суд выносит решение о дисквалификации, в этих случаях суд учитывает грубый характер допущенных нарушений, наличие вредных последствий, неоднократность совершенных нарушений, иные отягчающие вину обстоятельства.

И тем не менее, контроль в сфере несостоятельности (банкротства) необходим, в том числе и со стороны государственных органов, и, как показывает практика, он является достаточно эффективным.

 

 

 

 

 

 

 

 

Положение об органе, осуществляющем контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (Кабанов О.М., 2009)

 
Форма подготовлена с использованием правовых актов по состоянию на 25.12.2009. 
 
___________________________________________________________________ 
(полное наименование саморегулируемой организации 
арбитражных управляющих, местонахождение, ИНН) 
Утверждено 
коллегиальным органом управления 
саморегулируемой организации 
"________________________________" 
протокол от "__"________ ____ г. N ___ 
Положение 
об органе, осуществляющем контроль за соблюдением членами 
саморегулируемой организации требований 
федеральных законов, нормативных правовых актов 
Российской Федерации, федеральных стандартов, 
стандартов и правил профессиональной деятельности 
1. Общие положения 
1.1. Орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (контрольная комиссия и т.п.), в дальнейшем - "КК", является постоянно действующим органом саморегулируемой организации "________________", в дальнейшем - "СРО", подотчетным коллегиальному органу управления и общему собранию арбитражных управляющих, членов СРО, в дальнейшем - "общее собрание". 
1.2. КК организована и действует на основании пункта 9 статьи 21.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в дальнейшем - "Федеральный закон", устава СРО и настоящего положения. 
1.3. КК в своей работе руководствуется: 
- федеральными законами Российской Федерации; 
- решениями, постановлениями, разъяснениями арбитражных судов; 
- постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации; 
- уставом СРО; 
- федеральными стандартами, стандартами правил профессиональной деятельности; 
- настоящим положением. 
1.4. В КК должны быть документы и материалы по следующим вопросам: 
- методические материалы по контролю за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих; 
- федеральные стандарты, стандарты правил профессиональной деятельности; 
- организация работы, порядок комплектования и состав КК; 
- методы эффективного применения оргтехники и других технических средств управленческого труда; 
- правила внутреннего трудового распорядка; правила и нормы охраны труда. 
1.5. КК избирается коллегиальным органом управления на срок _____ год(а) в составе не менее ___ членов и включает в себя председателя, заместителя председателя, секретаря и членов КК. В состав КК могут избираться независимые специалисты (юристы, экономисты и т.д.), не являющиеся членами или сотрудниками СРО. 
В случае выбытия больше половины состава КК до окончания срока ее полномочий ее состав может доизбираться. 
1.6. Председатель КК избирается на первом заседании вновь избранной КК. В случае выбытия председателя до истечения срока полномочий КК новый председатель избирается на первом заседании КК после его выбытия. 
1.7. Независимые специалисты включаются в состав комиссии на добровольной основе. Оплата труда независимых специалистов осуществляется на основе договора, заключаемого между СРО и специалистом. 
1.8. КК имеет печать для оформления решений и предписаний. 
2. Полномочия и функции КК 
2.1. КК рассматривает вопросы, связанные с соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности или с конфликтом интересов члена СРО. 
2.2. Выдает соответствующие предписания об устранении выявленных нарушений. Контролирует исполнение выданных предписаний. 
2.3. Запрашивает у членов и сотрудников СРО, у иных лиц информацию, материалы, документы по вопросам своей компетенции. 
2.4. Члены КК на основании письменного поручения председателя проводят подготовку материала к рассмотрению на заседании КК, в том числе сбор, анализ, проверку достоверности, обобщение материалов, информации. 
2.5. Во взаимодействии с органом по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО арбитражных управляющих мер дисциплинарного воздействия рассматривает материалы о нарушении требований законодательства, стандартов СРО и принимает решения о несоответствии арбитражных управляющих установленным требованиям. 
2.6. Представляет материалы для приобщения в личные дела арбитражных управляющих. 
2.7. КК вправе инициировать заявление от имени СРО в арбитражный суд ходатайств об отстранении или освобождении от участия в деле о банкротстве членов СРО в случаях, предусмотренных Федеральным законом. 
3. Обязанности председателя КК 
Председатель КК обязан: 
3.1. Организовать работу КК в соответствии с настоящим положением. 
3.2. Обеспечить выполнение возложенных на КК полномочий и функций. 
3.3. Обеспечить объективность рассмотрения вопросов соблюдения членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих. 
3.4. Организовать проверку достоверности представленных на рассмотрение документов и указанных в них сведений. 
3.5. Организовывать контроль за качеством исполнения поручений членами КК. 
3.6. Организовать ведение реестра выдачи предписаний. 
4. Права председателя КК 
Председатель КК имеет право: 
4.1. Запрашивать сам или поручать членам КК необходимые сведения у юридических и физических лиц для проверки соблюдения членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности. 
4.2. Проводить проверки деятельности членов КК с обязательным отражением результатов проверки в отчетах. 
4.3. Давать разъяснения по вопросам компетенции КК. 
5. Порядок работы КК 
5.1. Основанием для проведения рассмотрения вопроса КК является: 
а) полученная от правоохранительных, судебных или иных государственных органов, от организаций, должностных лиц или граждан информация о нарушении членом СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности; 
б) информация о наличии у члена СРО личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов. 
5.2. Информация, указанная в пункте 5.1 настоящего Положения, должна быть представлена в письменном виде и содержать следующие сведения: 
а) фамилию, имя, отчество члена СРО и наименование должника; 
б) описание нарушения членом СРО требований законодательства, стандартов, правил или признаков личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов; 
в) данные об источнике информации. 
5.3. В подтверждение информации КК могут быть представлены материалы и допустимые законом доказательства. 
5.4. КК не рассматривает сообщения о преступлениях и административных правонарушениях или вопросы, относящиеся к компетенции других органов СРО, а также анонимные обращения. 
5.5. Председатель КК в __-дневный срок со дня поступления информации, указанной в пункте 5.1 настоящего Положения, выносит решение о проведении проверки этой информации, в том числе материалов, указанных в пункте 5.3 настоящего Положения. 
Проверка информации и материалов осуществляется в ____ дневный срок со дня принятия решения о ее проведении. Срок проверки может быть продлен до ____ дней по обоснованному решению председателя КК. 
В случае если в КК поступила информация о наличии у члена СРО личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, председатель КК немедленно информирует об этом коллегиальный орган управления в целях принятия им мер по предотвращению конфликта интересов: 
- усиление контроля за исполнением членом СРО его обязанностей; 
- ходатайство в арбитражный суд об отстранении члена СРО от работы с должником на период урегулирования конфликта интересов; 
- иные меры. 
5.6. По письменному запросу председателя КК члены и сотрудники СРО, иные лица представляют дополнительные сведения, необходимые для работы КК. 
5.7. Дата, время и место заседания КК устанавливаются ее председателем после сбора материалов, подтверждающих либо опровергающих информацию, указанную в пункте 5.1 настоящего Положения. 
Секретарь КК решает организационные вопросы, связанные с подготовкой заседания КК, а также извещает членов КК о дате, времени и месте заседания, о вопросах, включенных в повестку дня, не позднее чем за ____ рабочих дней до дня заседания. 
5.8. Заседание КК считается правомочным, если на нем присутствует не менее половины от общего числа членов КК. 
5.9. При возможном возникновении конфликта интересов у членов КК в связи с рассмотрением вопросов, включенных в повестку дня заседания КК, они обязаны до начала заседания заявить об этом. В подобном случае соответствующий член КК не принимает участия в рассмотрении указанных вопросов. 
5.10. Заседание КК проводится в присутствии члена СРО. На заседании КК может присутствовать уполномоченный членом СРО представитель. Заседание КК переносится, если член СРО или его представитель не может участвовать в заседании по уважительной причине. 
5.11. На заседании КК заслушиваются пояснения члена СРО, рассматриваются материалы, относящиеся к вопросам, включенным в повестку дня заседания. КК вправе пригласить на свое заседание иных лиц и заслушать их устные или рассмотреть письменные пояснения. 
5.12. Члены КК и лица, участвовавшие в ее заседании, не вправе разглашать сведения, ставшие им известными в ходе работы КК. 
5.13. По итогам рассмотрения информации, указанной в подпункте "а" пункта 5.1 настоящего Положения, КК может принять одно из следующих решений: 
а) установить, что в рассматриваемом случае не содержится признаков нарушения членом СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности; 
б) установить, что член СРО нарушил требования федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности. В этом случае оформляется предписание с рекомендацией члену СРО устранить выявленные нарушения. Копия предписания направляется в личное дело и коллегиальному органу управления. 
5.14. По итогам рассмотрения информации, указанной в подпункте "б" пункта 5.1 настоящего Положения, КК может принять одно из следующих решений: 
а) установить, что в рассматриваемом случае не содержится признаков личной заинтересованности члена СРО, которая приводит или может привести к конфликту интересов; 
б) установить факт наличия личной заинтересованности члена СРО, которая приводит или может привести к конфликту интересов. В этом случае оформляется предписание с рекомендациями члену СРО, направленными на предотвращение или урегулирование этого конфликта интересов. 
5.15. Решения КК принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов КК. При равенстве числа голосов голос председательствующего на заседании КК является решающим. 
5.16. Решение КК оформляется протоколом, который подписывают члены КК, принявшие участие в ее заседании. Решения КК носят рекомендательный характер. 
5.17. В решении КК указываются: 
а) фамилия, имя, отчество, должность члена СРО, в отношении которого рассматривался вопрос о нарушении требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности или о наличии личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов; 
б) источник информации, ставшей основанием для проведения заседания КК; 
в) дата поступления информации в КК и дата ее рассмотрения на заседании КК, существо информации; 
г) фамилии, имена, отчества членов КК и других лиц, присутствующих на заседании; 
д) существо решения и его обоснование; 
е) результаты голосования; 
ж) содержание предписания. 
5.18. Член КК, не согласный с решением КК, вправе в письменном виде изложить свое мнение, которое подлежит обязательному приобщению к протоколу заседания КК. 
5.19. Копии решения КК или предписание в течение ___ дней со дня его принятия направляются члену СРО, коллегиальному органу управления, а также по решению КК - иным заинтересованным лицам. 
5.20. Решения КК могут быть обжалованы заинтересованными лицами в коллегиальный орган управления СРО. 
5.21. Решения коллегиального органа управления, связанные с контролем за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, могут быть обжалованы на общем собрании. 
5.22. Любой член СРО в случае нарушения его прав и законных интересов действиями (бездействием) и (или) решениями КК вправе оспаривать такие действия (бездействие) и (или) решения в судебном порядке, а также требовать в соответствии с законодательством Российской Федерации возмещения СРО причиненного ему вреда. 
6. Ответственность 
6.1. Всю полноту ответственности за качество и своевременность выполнения возложенных настоящим положением на КК полномочий и функций несет председатель. 
6.2. Ответственность членов КК устанавливается действующим законодательством и должностными инструкциями. 
6.3. Председатель и члены КК несут персональную ответственность за соответствие оформляемых ими документов и операций с корреспонденцией законодательству Российской Федерации. 
[прошито, пронумеровано ____ листов, подписи председателя, печать]