Понятие и научные основы криминалистической идентификации

 

 

Автороведческие исследования

 

Судебное автороведение содержит концептуальные основы установления автора текста; оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.

 

Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые навыки — лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные — устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.

 

Основные признаки, указывающие  на автора текста, характеризуют смысловую  сторону письма. Можно привести следующий  примерный перечень этих признаков.

 

1. Семантические признаки:

 

а) тема документа;

 

б) лейтмотив — основная мысль, выраженная в документе;

 

в) фактический материал документа — факты, знанием которых  характеризуется выбор документа. Сюда можно отнести профессиональные знания, знание людей, мест, событий  и их характерных подробностей и  пр.;

 

г) архитектоника — построение документа (вступление, разделы, их расположение, заключение и т. п.).

 

2. Стилистические признаки (своеобразие средств письменной  речи):

 

а) фразеологические: употребление восклицательных и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц и поговорок, крылатых слов, идиом (своеобразных выражений, свойственных лишь данному  языку и не переводимых дословно на другой язык, например "тянуть канитель");

 

б) лексические: архаизмы —  устаревшие или вышедшие из употребления в живом языке слова, выражения (зело, сиречь, сие и др.);

 

неологизмы — новые  слова, возникшие в языке для  обозначения новых понятий (новатор);

 

- варваризмы —иностранные  слова или обороты речи, не  свойственные языку, на котором  написан исследуемый документ; профессионализмы  — профессиональные термины и  выражения (служить на флоте,  играть на театре); диалектизмы или провинциализмы — слова, заимствованные из местных, областных говоров (курень, гутарить, рушник); аргоизмы — слова из арго — условного, жаргонированного языка обособленной группы, кружка (воровское, флотское, молодежное арго);

 

вульгаризмы — грубые слова, неправильные обороты речи, которые  не употребляются в литературном языке; употребление уменьшительных, сокращенных  слов, привычных слов (следовательно, факт).

 

3. Грамматические признаки: морфологические (согласование слов  в роде и падеже, написание  сложных слов и дробных числительных  и др.), синтаксические, орфографические  признаки.

 

4. Топографические признаки (размещение текста и его частей  на бумаге):

 

поля — расположение (левые, правые), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся);

 

абзацы — наличие и  частота, способ выделения абзацев, размеры абзацных отступов;

 

строки — конфигурация (прямые, изогнутые, ступенчатые), направление, положение относительно линовки  на бумаге, размер промежутков между  строками;

 

наличие переносов слов, промежутки между словами;

 

особенности окончания строк;

 

обращение к адресату (положение  относительно краев листа и текста

 

подпись, дата — положение  относительно текста.

 

5. Мелкие привычки письменной  речи:

 

выделение отдельных частей текста;

 

приемы внесения исправлений  в текст;

 

способ нумерации страниц, разделов, абзацев;

 

способ сокращения слов.

 

Своеобразие условий формирования личности приводит к тому, что каждый человек обладает определенным набором  речемыслительных норм, формирующих  индивидуальность и неповторимость языковых и интеллектуальных навыков. Именно эти особенности являются основой для идентификации автора текста. К частным признакам языковых навыков относятся: признаки орфографических, пунктуационных навыков, в том числе  своеобразное использование тех  или иных знаков препинания, разделение текста на абзацы, разделы; признаки лексико-фразеологических и синтаксических навыков; признаки стилистических навыков. Кроме того, различают признаки формально-логических навыков письменной речи, в том  числе интеллектуальных навыков  восприятия окружающей действительности, аргументации, оценки, акцентуации  и др. Объекты экспертизы фигурируют в виде текстов документов, относящихся  к таким стилям письменной речи, как: бытовой (обиходный), официально-деловой, публицистический, научный. Это могут  быть рукописи, машинописные документы, фотокопии, ксерокопии и т. п.

 

Под текстом в автороведческой экспертизе понимают совокупность предложений, связанных единством смысла, которые могут служить материалом для криминалистического исследования свойств и состояния автора. Исследуемый текст должен быть объемом не менее 500 слов, включающих самостоятельные части речи (существительные, прилагательные и т. д.), предлоги, союзы, междометия. Такие объекты исследования бывают представлены частными письмами, записками (обиходные); это могут быть объяснительные записки, докладные, рапорты, жалобы, автобиография (официально-деловые); трактаты, воззвания, доклады и статьи на общественно-политическую тематику (публицистические); статьи, отзывы, рецензии, доклады (научные).

 

Судебно-автороведческая экспертиза решает задачи как идентификационного, так и диагностического характера. К первым относятся: установление (отождествление) автора текста определенного документа, отдельного фрагмента документа, нескольких документов. Решение этой задачи имеет существенное розыскное значение.

 

К диагностическим относятся: установление факта намеренного  искажения письменной речи; фактов, относящихся к условиям создания текста документа; определение образовательного уровня; определение групповой принадлежности автора (его родной язык, место формирования языковых навыков, образование и  т. д.).

 

Успех идентификационной  экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала  — свободных, экспериментальных  и условно-свободных образцов письменной речи, т. е. текстов, автором которых  является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, даже отдельные предложения не могут  фигурировать в качестве образцов для  сравнения. Необходим связанный  текст значительного объема и  определенной направленности.

 

Свободные образцы (выполненные  вне связи с уголовным делом) должны соответствовать исследуемому тексту по следующим характеристикам: а) языку изложения; б) времени исполнения; в) принадлежности к определенному функциональному стилю речи; г) по адресату и характеру речевого обращения; д) по состоянию автора.

 

Экспериментальные образцы  письменной речи, в отличие от образцов для исследования почерка, выполняются  проверяемым лицом в форме  самостоятельного сочинения, а не под  диктовку или путем списывания, дабы в них проявились индивидуальные привычки пишущего. Сначала сочинение  выполняется на тему, избираемую лицом  самостоятельно. Следователь (судья) должен только указать форму письменной речи (бытовая, официальная и т. п.). Затем тема назначается следователем (судьей). Примерный объем сравнительного материала, представляемого на экспертизу: 25—30 страниц свободных образцов и 25—30 — экспериментальных.

 

Условно-свободные образцы  являются дополнительным сравнительным  материалом. Это тексты собственноручных объяснений, показаний и т. п., выполненные  после возбуждения уголовного дела.

 

Во всех случаях проведения автороведческого исследования эксперту необходимо сообщать следующие сведения (в постановлении, определении или специальной справке): 1) о месте, откуда был отправлен документ, где. он был обнаружен; о предполагаемом времени его выполнения; об условиях выполнения (если есть основания предполагать необычность этих условий); 2) о личности проверяемого лица (пол, возраст, национальность, социальное положение, образование, профессия, родной язык, место жительства, не страдает ли он психическими или иными тяжелыми заболеваниями, хроническим алкоголизмом; был ли болен в период, когда, судя по обстоятельствам дела, создавался исследуемый документ; 3) если документ является частным посланием, адресованным конкретному лицу, то сведения об этом лице: социально-биографические данные; знаком ли он с предполагаемым автором документа, в течение какого времени, каков характер их взаимоотношений.

 

Экспертное автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное исследование; раздельное; сравнительное;

 

оценка (синтез) результатов  и формулирование выводов. На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается  их достаточность.

 

Вторая стадия предусматривает  раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов — образцов для сравнения, выявляются общие  и частные признаки, устанавливаются  уровень развития и особенности  навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и  т. п.

 

На третьей стадии производится сравнение выявленных общих и  частных признаков в исследуемом  тексте и образцах, устанавливается  их совпадение (совпадение вводных  слов и оборотов, вопросительных, восклицательных  предложений и т. п.) или различие.

 

Четвертая стадия — оценка результатов проведенного исследования. Причем методикой автороведческой экспертизы предусмотрены не только качественные, но и количественные критерии оценки общих и частных признаков. По результатам оценки формулируются выводы.

 

В случае отказа от решения  вопроса эксперт должен четко  изложить причины (недостаточный объем  материала, несопоставимость документа  и образцов и т. д.).

 

§ 4. Технико-криминалистическое исследование документов

 

 

Криминалистическое исследование документов не ограничивается изучением  признаков письма и почерка для  установления на этой основе автора или  исполнителя рукописи и условий  ее выполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).

 

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной  отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических  положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических  наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом  или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

 

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные  и классификационные.

 

Диагностические состоят  в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем  перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержпния документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

 

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением: технических  средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его  отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча  и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

 

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, тип знакопечатающих устройств  ЭВМ, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для  изготовления документа.

 

Непосредственными объектами  технико-криминалистического исследования являются:

 

1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные  тексты, подписи, резолюции и иные  обозначения; оттиски печатей,  штампов и иных печатных форм  и знакопечатающих устройств;  наклеиваемые фрагменты (марки,  фотографии); компостерные знаки;

 

2) технические средства, используемые для изготовления  документов: пишущие приборы (перья,  стержни шариковых ручек, карандаши,  фломастеры), печати и штампы, печатающие  устройства, относящиеся к полиграфической  технике; пишущие машины и другие  знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы;  орудия для уничтожения штрихов  путем подчистки; бумагорезательные  машины; брошюровальные устройства;

 

3) материалы документов: материалы письма – чернила,  тушь, пасты для шариковых ручек,  краски, стержни карандашей, электрографические  тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы  – клей, защитные покрытия, материалы  обложек (ледерин), корректирующие  вещества, средства бытовой химии,  фармацевтические препараты и  т.п.

 

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами  исследования разработаны частные  методики технико-криминалистического  исследования документов, которые применяются  при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.