Профессиональные участники на рынке государственных ценных бумаг
Контрольная работа, 16 Сентября 2015, автор: пользователь скрыл имя
Краткое описание
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 № 39-ФЗ введено понятие «профессиональный участник рынка ценных бумаг». Данный термин является вполне устоявшимся речевым клише, однако «профессиональный участник рынка ценных бумаг» — понятие чрезвычайно широкое. К профессиональным участникам относятся не только брокеры, дилеры и доверительные управляющие, но также и депозитарии, и регистраторы, и клиринговые организации, и организаторы торговли. И несмотря на то, что все они объединены одним признаком — осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, — между ними есть принципиальное различие. Брокеры, дилеры и доверительные управляющие — это участники, непосредственно вовлеченные в процесс заключения сделки с ценными бумагами.
Прикрепленные файлы: 1 файл
Контр. работа- Профессиональная дейтельность на рынке ценных бумаг.docx
— 202.79 Кб (Скачать документ)3) при отсутствии в
объявлении дилера указаний на
существенные условия сделки
купли-продажи он обязан заключить
договор на существенных условиях,
предложенных клиентом
4) дилеру может быть
предъявлен иск о принудительном
заключении договора купли-продажи
ценных бумаг в случае его
уклонения от заключения договора
по объявленным ценам
5) кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг
29. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
1) юридическое лицо или индивидуальный
предприниматель
2) имеет лицензию на
деятельность в качестве финансового
консультанта
3) имеет лицензию на
любой вид профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
4) имеет
лицензию на осуществление
5) обособленное подразделение брокерской компании
1 Сребник, Б.В. Финансовые рынки: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг [Текст]: учеб. пособие / Б.В. Сребник, Т.Б. Вилкова. – М.: ИНФРА-М, 2014. – 365с.; стр. 4
2 Базовый курс по рынку ценных бумаг [Текст]: учеб. пособие/ О.В.Ломтатидзе, М.И.Львова, А.В.Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010. – 448с.; Стр. 43
3 Информационное агентство «Банки.ру» : [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.banki.ru/
4 Макарова В. А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Учеб ное пособие. — Отдел оперативной полиграфии НИУ ВШЭ — Санкт- Петербург, 2011.- 181 с.