Организация, оформление и учет брокерских операций

4. Брокер имеет право расторгнуть Договор с Клиентом в следующих случаях:

• Реорганизация или ликвидация Брокера;

• Несвоевременность в оплате сумм сделок, вознаграждения Брокера или сопутствующих расходов, предусмотренных Регламентом;

• Нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

• Несвоевременное предоставление Брокеру сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

• Нарушение любых иных требований Регламента.

5. Расторжение Договора Брокером с Клиентом производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в данном разделе.

6. Настоящий Договор будет считаться законченным после выполнения взаимных обязательств и урегулирования всех расчетов между Сторонами.

7. Споры, возникающие между сторонами по настоящему Договору, рассматриваются в Арбитражном суде в соответствии с законодательством РФ.

 

10. Другие условия

1. Все Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.

2. Настоящий Договор и Приложения к нему, в том числе тарифные планы, могут быть изменены  и (или) дополнены в одностороннем порядке. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту, с изменениями к Брокерскому договору или к Регламенту, установлена обязанность Клиента раз в 10 дней самостоятельно обращаться к Брокеру или на официальный сайт Общества http://www.tala.su.

3. Во всем остальном, что не предусмотрено условиями настоящего Договора, Стороны руководствуются действующим законодательством РФ.

4. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один экземпляр для Клиента и один экземпляр для Брокера.

 

12. Реквизиты и подписи  сторон

 

ОАО «Инвестиционная Компания «ТАЛА»   Юридический адрес: 109012, город Москва, ул.Никольская, д.4/5 ИНН: 7719569705, код ОКПО: 79431068, р/с: 40701810600000000994 в ЗАО «БДК»,  г. Москва, к/с:  № 30101810600000000546, БИК: 044583546     _________________/ _______________ /                                                                  М.П.

Клиент: ___________   Адрес:_______________ ИНН: ________________________, Паспорт: ____________ Выдан: ____________________             _________________/ _____________ /

 

 

 

	1. Брокеркредитсервис, ИК		171 627 338 900
2.		ФИНАМ		159 427 545 987
3.		ОТКРЫТИЕ, БД		148 003 675 681
4.		АЛОР +		97 195 022 384
5.		Ренессанс Капитал		83 693 547 423
6.		Сбербанк КИБ		81 161 776 269
7.		ВТБ 24		65 483 486 932
8.		ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент		47 160 268 691
9.		Дойче Банк		46 074 238 836
10.		Альфа-Банк		43 548 386 398
11.		Сбербанк России		41 148 648 484
12.		АТОН		36 884 439 742
13.		КИТ Финанс (ООО)		27 895 783 919
14.		Credit Suisse		23 429 350 240
15.		Ай Ти Инвест		22 891 156 599
16.		Газпромбанк		22 472 011 554
17.		Солид		18 245 504 913
18.		ВТБ Капитал		11 305 216 767
19.		Bank of America - Merrill Lynch		9 297 753 529
20.		УНИВЕР Капитал		9 154 315 074
21.		УРАЛСИБ, ФК		8 742 672 526
22.		Энергокапитал, ИК		8 442 490 155
23.		UBS Bank		6 741 330 317
24.		ИНТРАСТ, ФК		6 486 531 762
25.		ВЕЛЕС Капитал		6 135 597 250
26.		ИНГ Банк Евразия		5 186 108 269
27.		Металлинвестбанк		5 078 980 334
28.		Банк Зенит		4 851 797 381
29.		НЭТТРЭЙДЕР		3 530 160 237
30.		Баррель		3 502 430 966
31.		Morgan Stanley		3 331 121 764
32.		Промсвязьбанк		3 266 549 226
33.		ОЛМА, ИФ		3 018 507 549
34.		РИКОМ-ТРАСТ		2 684 515 053
35.		АК БАРС Финанс		2 673 540 999
36.		Уральский Банк Реконструкции и Развития (УБРиР)		2 578 489 400
37.		Максвелл Капитал		2 252 429 871
38.		Октан-Брокер		2 242 203 996
39.		Витус, ИК		2 071 314 596
40.		ИНВЕСТБАНК		1 779 430 707
41.		КапиталЪ, ИК		1 761 621 408
42.		ЦентроКредит, АКБ		1 646 964 489
43.		БФА		1 609 778 270
44.		АК БАРС БАНК		1 541 767 439
45.		ТКБ Капитал		1 471 676 245
46.		РОСЕВРОБАНК		1 324 817 796
47.		Уником Партнер		1 298 469 758
48.		Еврофинансы, ИК		1 265 876 352
49.		ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК		1 249 309 798
50.		ФИНАНС-ИНВЕСТ		1 158 654 180

 

Библиографический список:

Законодательные и нормативные акты

 

Федеральный закон Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39 Ф3 «О рынке ценных бумаг»;

 

Основные учебные и справочные материалы

1. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. № 10;
2. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50;
3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от октября 1999 г.    № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»;
4. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. № 0322/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
5. Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные постановлением ФКЦБ от 13 августа 2003 г. № 0337/пс и др.
6. Распоряжение мэра г. Москвы от 28 декабря 1999 г. № «О мерах по контролю в процессе лицензирования за соблюдением законодательства о рынке ценных бумаг».
7. Фондовый рынок [текст]:учебное пособие/под ред. Н.И. Берзон: Вита,2009.
8. Рынок ценных бумаг [текст]:учебное пособие/под ред. Е.Ф. Жуков: Юнити-Дана,  2009.

Дополнительные справочные издания

1. Рынок ценных бумаг №6/12-Поле битвы: Брокерские услуги- Константин Бушуев
2. Рынок ценных бумаг №6/12 –Сколько стоит брокерский бизнес – Александр Свинцов

 

Электронные ресурсы

1. Справочно-правовая система «Консультант Плюс»
2. http://бизнес-учебники.рф/fondovaya-birja_694/226-stanovlenie-perspektivyi-razvitiya.html
3. http://old.xelius.ru/analytics/weekly/2010-10-12-07-50-59.html

1 (Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ)

2 Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) — общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. НАУФОР в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

3 В соответствии с Приказом ФСФР от 24.05.2011 № 11- 23/пз - н